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證監會撤銷洪良<00946.HK>保薦人兆豐資本牌照及罰款4200萬

發佈時間:2012年04月23日 08:05 | 進入復興論壇 | 來源:阿思達克財經網 | 手機看視頻


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  加拿大統計局公佈,加拿大綜合領先指標按月升0.4%,符合市場預期;2月數據向上修訂為升0.7%。 加拿大統計局公佈,加拿大3月消費物價指數(CPI)按年升幅放緩至1.9%,創2010年9月以來最小升幅,也是年半以來首次低於央行設定2%目標;按月升0.4%。兩者升幅均略低於市場預期按年升2%及按月升0.5%。 期內,核心CPI按年升幅放緩至1.9%;按月升0.3%;兩者升幅均符合市場預期。 證監會公佈,兆豐資本未就洪良國際<00946.HK>於09年上市申請履行保薦人職責,撤銷公司就機構融資提供意見牌照及罰款4200萬元,成為證監會歷來處罰最重的案例。 證監會調查結果指出,兆豐在洪良所提供重要範疇資料中並未經過獨立審查及跟進遺漏資料,而且盡職審查工作的審核線索也不足及未有充份監督員工,反映兆豐不當地依賴發行人,盡職審查不足及未達標,違反保薦人承諾和向港交所<00388.HK>申報不實聲明等五項失誤。 證監會法規執行部執行董事Mark Steward表示,兆豐未有履行其作為保薦人職責,令監管機構未能恰當地評估洪良是否適合上市,危害投資大眾利益,必須嚴加對待。 另外,證監會確認並無證據顯示兆豐資本於台灣母公司兆豐證券涉及在內。 洪良國際於09年12月底上市,僅三個月便遭證監會飭令停牌,招股書被指嚴重誇大公司財政狀況,隨後證監會向法院申請凍結洪良逾9億集資所得金額,擬向投資者退款。

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