2011年，中國證監會共承辦全國人大代表建議和全國政協委員提案196件，目前已全部辦理完畢。其中，主辦79件，協（會）辦99件，轉信1件，參閱辦理17件。證監會高度重視建議提案辦理工作，始終本著“嚴肅認真注重實效”的原則，不斷完善辦理工作機制，積極吸收採納代表委員意見建議，提高辦理質量和效率，促進證券期貨監管各項工作的順利開展。

　　2011年承辦的建議提案具有如下特點：一是建議提案數量持續增長。共承辦人大代表建議93件，政協委員提案103件，分別比2010年增長24%和20%，代表委員對資本市場改革發展的關注度進一步提高。二是建議提案內容與資本市場改革發展重點工作聯絡緊密。代表委員們關於支持企業發行融資推進場外交易市場建設進一步發揮期貨市場功能擴大市場對外開放等方面的意見和建議，對於推動資本市場穩定健康發展起到積極的促進作用。三是對與代表委員溝通交流的要求更高。有81件提案建議（佔比超過41%）明確提出希望加強辦理過程中的溝通聯絡，充分反映了代表委員們希望通過更加直接的方式對資本市場監管工作提出合理化建議。

　　針對建議提案特點，證監會以更高的標準對待辦理工作，進一步提升辦理工作的質量和水平。第一，更加嚴格地遵守辦理要求。按照證監會黨委的部署和安排，各承辦部門認真落實全國人大全國政協有關部門的要求，進一步細化辦理辦法，分解落實任務責任，全力做好分辦督辦工作，切實保證提案建議辦理工作的質量。第二，更加主動地與代表委員溝通交流。通過電話走訪座談等形式主動與代表委員進行溝通，充分聽取代表委員意見，實現“提與辦”的良性互動。第三，更加注重辦理工作經驗的總結和推廣。對建議提案集中反映的問題辦理情況典型案例以及辦理過程中好的做法和經驗，認真總結提煉，作為今後辦理工作的統一要求加以推廣。

　　在建議提案辦理過程中，證監會堅持把建議提案辦理與推進資本市場改革發展緊密結合起來，充分吸收採納合理意見，將其作為解決資本市場實際問題促進科學決策的重要過程，推動各項監管工作不斷取得新的進展。

　　一是關於推進多層次資本市場體系建設。共有97件建議提案涉及多層次資本市場建設問題，佔承辦總量的49%。去年以來，股票市場繼續得到發展完善，債券市場的統一規範邁出步伐，場外交易市場建設準備工作有序展開。2011年，股票融資總額5073億元，上市公司債券融資1707.4億元。在下一步多層次市場體系建設中，將重點考慮知識和技術創新型企業現代農業企業小型微型企業的特徵，做出有針對性的制度安排，切實增強我國資本市場的彈性和包容能力。

　　二是關於深化新股發行體制改革。民建中央以及許多代表委員建議進一步改革和完善新股發行體制。2011年，證監會全面落實新股發行體制改革措施，新股發行的市場約束有所增強，新股發行市盈率逐漸下降，一二級市場較大的差價逐步縮小。近期，證監會將重點從增強買方定價約束加大承銷商定價責任提高股票流通性加強對定價行為的監督等方面，進一步完善定價機制，抑制“三高”惡炒新股等現象。同時，將更加專注於以信息披露為中心，不斷提升財務報告的質量，抑制包裝和粉飾業績。

　　三是關於促進提高上市公司質量。一些代表委員提出完善上市公司股權激勵制度，規範上市公司高管人員行為，推動上市公司現金分紅等建議。2011年，證監會督促上市公司完善公司治理和決策機制，增強紅利分配透明度，修改上市公司重大資産重組與配套融資相關規定。全年核準上市公司資産重組69項，交易金額2369億元。下一步，將以提高透明度為核心，推動上市公司完善投資者回報機制，將公司治理規範逐步從外部壓力轉變為內生需要，推動上市公司質量的持續提升。

　　四是關於推動證券期貨行業創新發展。部分代表委員對此高度關注，並提出了鼓勵業務和産品創新拓展證券期貨機構服務領域等建議。2011年，各類證券期貨機構繼續保持規範健康發展。截至年底，109家證券公司表內總資産1.57萬億元，凈資本4634億元；69家基金公司共管理基金915隻，基金持股市值約1.29萬億元。下一步，將在強化風險控制的前提下，積極拓寬證券公司融資渠道，支持證券公司加強固定收益資産管理金融衍生品的創新。積極推動基金公司向現代資産管理機構轉型。加強期貨行業整合，支持期貨公司通過增資擴股兼併重組等途徑提高綜合實力。

　　五是關於切實發揮期貨市場功能。民盟臺盟以及許多代表委員對期貨市場建設給予高度重視。2011年，鉛焦炭和甲醇3個商品期貨新品種成功推出，天然橡膠燃料油棕櫚油等已上市期貨合約和交割規則得到進一步修改完善，總體來看，期貨市場改革創新煥發出勃勃生機。下一步，證監會將加強與有關部委的協調配合，抓緊建設原油等大宗商品期貨市場。經過長期的精心準備，國債期貨也有望在不久的將來推出實施。

　　六是關於穩步推進證券市場對外開放。許多代表委員提出加強內地與港澳臺證券市場的合作，鞏固和支持香港國際金融中心地位等建議。近年來，證監會與香港等境外證券監管機構不斷加強監管合作，積極支持內地企業到境外上市，支持香港發展人民幣相關産品等，取得了積極成效。下一步，將逐步擴大人民幣合格境外機構投資者（RQFII）試點範圍和投資額度，適時推出雙向跨境交易所交易基金（ETF）。加快引進成熟市場的機構人才經驗和技術，有效提升境內機構的專業服務水平。

　　2011年，證監會圓滿完成了人大代表建議政協委員提案的辦理工作，下一步將繼續完善辦理工作機制，優化辦理流程，創新交流方式，全面加強與代表委員的溝通聯絡，不斷提高辦理工作的質量和效率，以此推動資本市場的穩定健康發展。