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證券公司櫃臺交易試點草案初步成型

發佈時間:2012年02月13日 08:36 | 進入復興論壇 | 來源:中國證券報 | 手機看視頻


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  消息人士日前向中國證券報記者透露,近期有關部門召集多家券商在京召開會議,討論了證券公司櫃臺交易業務試點暫行辦法。目前,該辦法草案基本成文,尚待監管部門核準。草案內容或包括證券公司開展櫃臺交易業務的門檻、投資人準入條件及股份公司上櫃交易流程等,對開展櫃臺交易業務的諸多細節進行了規範。

  在年初召開的2012年證券期貨監管工作會議上,證監會主席郭樹清表示,以櫃臺交易為基礎,加快建立統一監管的場外交易市場。

  消息人士表示,此次會議的主題正是以券商為主導,與地方政府合作,建立區域性櫃臺交易市場,以增加小微企業融資渠道。這意味著通過場外市場建設解決小微企業融資問題的步伐正在加快。

  草案提出,將允許證券公司開展櫃臺交易業務。股份公司的股份需要上櫃,應向證券公司申請,證券公司項目小組對其盡職調查,並完成上櫃推薦書、上櫃説明書等文件。如證券公司同意上櫃申請,股份公司應與證券公司簽訂證券登記服務協議書,辦理股份公司全部股份的託管登記後,其股份便可以轉讓交易。

  草案明確,證券公司申請櫃臺交易業務資格需滿足多項條件,如分類評價在BB級以上、凈資本超過15億元、試點所在地營業部不少於10家等。預計十家左右券商可獲首批試點資格,每家券商或只能在註冊地開展櫃臺交易業務,待成熟後再融合統一。

  此外,股份公司申請在證券公司櫃臺交易系統上櫃,需滿足存續滿一年、業務獨立、具有持續經營能力、具備風險控制能力等條件。

  業內人士表示,草案的完成是場外市場建設的重要步驟,但細節仍有調整的可能。在現在的設計框架中,區域性的櫃臺交易市場或發揮更為重要的作用。

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