新近上市的道明光學（002632）（002632.SZ）毫不知情，卻不得不“複製”了姚記撲克（002605）（002605.SZ）；而主導這一切的，卻是兩家共同的保薦人海通證券（600837）。

　　“這是我們一位保代助理在文件上傳時出了差錯。”11月23日，海通證券投行部相關負責人向本報獨家回應。

　　兩日前，中小板上市公司道明光學在巨潮網發佈上市相關資料，其中由保薦人海通證券出具的上市保薦書中，赫然註明：海通證券願意推薦上海姚記撲克股份有限公司的股票在深圳證券交易所上市交易，並承擔相關保薦責任；不僅如此，同一份文件中，上市公司發行前後對應的市盈率也出現了顛倒。

　　此文一齣，業內譁然。

　　“行有行規，收人錢財就得把人家打扮得好好看看，別上錯花轎，這是最起碼的專業精神。” 寶誠投資股份有限公司總經理助理、證券事務代表李敏斌在微博上點評。

　　明知故犯的錯

　　“今天在公司立項委員會的召集下，包括風控、投行和辦公室等部門特地開了一個專題會，對於道明光學股票上市保薦書中出現的錯誤，引起了我們公司很大的重視。”23日，海通證券投資銀行部總經理姜誠君向記者強調：“這樣的錯誤，今後一定要堅決杜絕。”

　　按照海通證券的説法，上市保薦書一般由項目組人員撰寫，隨後交給保薦人審核，繼而報給合規與風險管理總部（下簡稱風控部門）審核。

　　道明光學並無例外。

　　11月1日，海通證券風控部門首先發現文件出錯。

　　該公司事後承認，由於股票上市保薦書在格式與文字表述上有嚴格規範，因此業內普遍採取複製粘貼其他保薦書上的文字，然後再做出相應內容調整的方式撰寫保薦書。

　　不過，在調整內容的過程中，海通證券相關工作人員採取了“人工查找後修改”的方式，而不是選擇文檔“全選替換”，“這導致有一處姚記撲克沒被發現並改成道明光學 ”。 姜誠君對記者坦言。

　　錯誤發生，海通證券內部的糾錯程序隨之啟動。

　　“當日內審時發現了這一錯誤，我們立刻就通知了投行部門，道明光學的項目組也根據要求進行了修改，並制定出正確版本的保薦書。”23日，海通證券合規與風險管理總部工作人員告訴記者。

　　只是，項目組在更正錯誤的同時，依然保留了錯誤版本，這無疑埋下了更大隱患。

　　按照計劃，11月22日道明光學登陸深交所，在此前一天，所有的上市材料需要在指定信息披露網站巨潮網進行公示。

　　“在上傳時，項目組一位保代助理誤將未經修改的文件上傳給了巨潮網。”海通證券上述負責人對記者表示。

　　如此一來，姚記撲克便堂而皇之地出現在道明光學上市保薦書中。

　　“我們對因工作人員疏忽而對投資者造成的不便表示歉意，同時也重視媒體輿論的監督工作，根據上海證監局和公司內部合規監測體系的要求，對任何造成海通證券負面影響的相關責任人會進行合規問責。”姜誠君向記者表示，“除此之外，我們的工作流程也會做出改進，以後哪怕發一個郵件，也必須經過其他人的檢查。”

　　烏龍之後

　　海通證券表示，這起“烏龍保薦書”的上傳者將受到公司內部處罰，而該項目的保薦人也將面臨進一步問責。

　　不過，海通證券表示，上述錯誤僅發生在巨潮網所公示的文件之中。

　　“作為保薦機構，需要出具兩份保薦書。一個是發行保薦書，和招股説明書、工作報告等一同提交給證監會，然後我們才能拿到批文；此後，需要交一份上市保薦書，這個案例中是交給巨潮網和深交所。此後，在所有發行工作包括掛牌上市都完畢後，最後再向證監會提交發行總結報告。”海通證券相關人士表示。

　　從11月21日烏龍報告刊登後，到22日下午海通證券更新上市保薦書，其中足足約20個小時的時間差。

　　修正錯誤為何會耗時如此之久？

　　“公司在發送錯誤版本的上市保薦書當晚，已意識到傳錯了文件；但是巨潮網工作人員表示太晚來不及了，要求第二天再更正。但《21世紀經濟報道》已經對此撰寫稿件，引起了公司重視，公司決定先內部尋找原因，再進行回應。”海通證券投資銀行部總經理姜誠君表示。

　　只是，此時海通證券的這起烏龍，已經在業內掀起波瀾。

　　興業證券（601377）旗下的直投公司興業創新資本執行董事張小龍22日在微博上直言海通投行小組“不負責任”，並評論道，“承人重托，豈可造次？不能辜負別人的信任，更不能丟公司的臉。”

　　與此同時，天相投資顧問有限公司董事長林義相在接受媒體採訪時表示，此事暴露出海通證券內部多個環節均存在問題，“不僅僅是保薦人失職，保薦書的起草部門、審核部門、法律合規部門等都脫不了關係”。林義相認為。