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11月9日,有投資者致電中國資本證券網指出,國農科技(000004.SZ)董事在窗口期增持公司股份,可能涉嫌內幕交易。
11月10日,國農科技的公開電話一直無人接聽。
廣東經天律師事務所鄭名偉律師表示,窗口期的增持行為肯定屬於違規行為。
董事窗口期增持
根據深圳交易所披露的信息,2011年9月30日,國農科技董事江玉明通過競價交易以10.48元/股增持公司股票2300股。
根據《上市公司董事、監事和高級管理人員所持有本公司股份及其變動管理規則》第十三條以及深圳證券交易所《上市公司董事、監事和高級管理人員持有本公司股份及其變動管理業務指引》第十九條規定,上市公司董事、監事和高級管理人員不得在上市公司定期報告公告前30日內買賣本公司股票。
但國農科技2011年三季報的披露時間為10月29日,距董事江玉明增持正好29天,所以江玉明屬於窗口期增持股份。
據《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》第十一條以及深圳證券交易所《上市公司董事、監事和高級管理人員持有本公司股份及其變動管理業務指引》第十七條規定,上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份發生變動的,應當自該事實發生之日起2個交易日內,向上市公司報告並由上市公司在證券交易所網站進行公告。但對此,國農科技也未予以披露。
按照深圳交易所的規定,對於違規交易,交易所可按情節輕重,對違規的上市公司、董事、監事進行處分,可要求有關負責人支付3萬元以上、30萬元以下的懲罰性違約金,對違規的董事、監事可公開認定其不適合擔任相應職務等。
11月10日,廣東經天律師事務所鄭名偉律師表示,窗口期的增持行為肯定屬於違規行為。公司應該披露及公示,並做出相應的處罰,以加強警示作用。
投資者懷疑有內幕交易
據公司三季報顯示,2011年7-9月,國農科技營業總收入1467萬元,同比下降78.39%;歸屬於上市公司股東的凈利潤26萬元,同比下降95.65%。同時,國農科技預計全年凈利潤50-300萬元,同比下降74.19%-95.70%。
三季報公告業績並不理想,全年業績預測也無亮點,似乎看不出其在9月30日增持的理由。但增持後,自9月30日至11月10日,國農科技期間股價已經上漲9.26%。尤其是三季報公佈前夕,10月28日國農科技報收于10.55元/股,距9月30日開盤價僅上漲7分錢。但在10月29日三季報公佈後,股價一路小幅攀升。
據2010年報,國農科技董事江玉明還是公司實際控制人安慶乘風制藥有限公司的董事長。投資者因此懷疑,股價的上漲或許源於公司未來可能將要公佈的利好消息,而作為董事,江玉明或許也為此才增持公司股票。
因此,投資者指出,江玉明的增持行為或涉嫌內幕交易。
但11月10日,國農科技的公開電話一直無人接聽。