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中投證券兩違規保代當選百佳保薦人 監管警示成浮雲

發佈時間:2011年11月09日 12:04 | 進入復興論壇 | 來源:中國網 | 手機看視頻


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  中國網11月9日訊據媒體報道,在近日新鮮出爐的“百家投行”評選中,今年被中國證監會處罰的海普瑞保薦人、效力於中投證券的冒友華和王韜,居然獲得“百佳保薦人”殊榮。

  作為國內證券行業每年一度的“盛事”,能讓從業人員身價“一飛沖天”的《新財富》各項評選正在如火如荼地展開。而這個備受矚目的“賽事”其中一項排行榜顯然不那麼令人信服在百佳投行名單中,今年被證監會處罰的海普瑞IPO項目保薦人冒友華和王韜赫然在列,這令一眾投資者和業內人士大跌眼鏡,直呼看不懂。

  現年46歲的冒友華,2006年底註冊為保代,現任中投證券上海分公司投行部執行總經理;另一名保代王韜現年38歲,2008年4月份註冊為保代,現任中投證券投行部董事。兩人在從業期間,除了負責海普瑞的IPO項目外,還負責浙江九州藥業股份有限公司的IPO,但該項目未被證監會核準。

  曾因海普瑞被罰

  以每股148元發行的“史上第一高價股”海普瑞上市時,博盡了市場的眼球,也讓保薦機構中投證券和兩名保代一時風光無兩。但之後卻因各方對海普瑞FDA認證的質疑,經過了證監會核查後,兩名保薦人被予以處罰。

  證監會官方網站的保薦監管信用公示顯示,今年6月14日,證監會向冒友華和王韜出具了警示函。證監會稱,經查,冒友華和王韜兩人,在保薦深圳市海普瑞藥業股份有限公司(海普瑞,002399)首次公開發行股票並上市項目中,對發行人取得美國食品與藥品管理局(FDA)認證等事項的盡職調查沒有勤勉盡責。違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第32號第四條的規定)”。

  對於被罰保代居然被評為新財富最佳投行,業內人士的觀點是,“只是一個自娛自樂的項目,沒有多大意義。”

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