中國證券業協會會長陳共炎日前在證券公司專業評價工作座談會上表示，推進行業創新發展是協會的重要職責，新一屆協會將進一步歸位盡責，持續做好專業評價工作，推動證券行業創新向縱深發展。

　　陳共炎對中國證券業協會以專業評價為抓手，支持行業開展創新活動進行了回顧和總結。他指出，近年來，協會在履行自律、服務、傳導職責中，充分考慮行業創新發展實際需要，同時配合行政監管要求，在創新最佳實踐路徑方面進行了積極的研究和探索，期間一些做法得到了行業的肯定和認同。始於2004年綜合治理期間開展的創新類證券公司評審，共評選出29家經營穩健、內控良好的創新試點類證券公司。按照“試點先行、逐步推開”的原則，支持這些公司在風險可測、可控、可承受的前提下，推出新産品、試辦新業務，拓展業務空間、改善盈利模式。2008年綜合治理結束後，協會發佈了《證券公司專業評價實施辦法》，接受證券公司自主申請和監管委託，從資格評價轉入對創新業務的專業評價。其中，協會配合融資融券業務試點，通過專業評價已評出25家融資融券業務實施方案試點公司，為融資融券業務轉常規的順利推出積累了寶貴的實踐經驗。

　　總體來看，專業評價對引領行業創新發揮積極作用。一是促進了行業的創新發展，兩年多來共組織了70多家公司的自主申請專業評價，引導行業在完善投資者適當性管理、探索建立賬戶管理長效機制、提升經紀業務客戶服務模式和信息技術運維管理效率等方面積極創新，並推進了行業信息隔離墻制度建設、壓力測試、單客戶多銀行第三方存管模式等自律規則和業務規範的形成；二是促進了行業的分類監管。監管部門通過委託專業評價方式，對於不屬於行政許可範圍，但實踐中出現並且需要關注的創新活動，運用專業評價方式予以分析和評判，給市場主體留出了一定的創新空間。兩年多來，共有12家公司的創新方案得到行業專家的全部推廣肯定和認同，並在當年的分類評價中獲得加分鼓勵，極大鼓舞了行業創新的積極性和自主性；三是促進了行業的自律管理。專業評價豐富了協會自律管理工作的手段和方式，改變了長期以來協會在引領行業創新發展方面，找不到有力抓手的被動局面，協會以專業評價工作為切入點，將推進行業自主創新工作落到了實處。

　　陳共炎表示，新一屆協會高度重視推動行業開展創新工作，成立了創新戰略委員會、創新支持部開展行業創新研究，承擔行業創新工作的組織實施和推廣落實。目前，行業創新的積極性很高，協會將進一步發揮行業價值發現功能和自律機構市場組織功能，有序推動行業開展創新。

　　中國證監會機構監管部副主任高振營肯定了專業評價工作在提高監管效能，提升行業內控管理，促進行業創新方面所發揮的重要作用。介紹了正在制定的《證券公司業務（産品）創新指引（試點）》的制定背景，希望協會繼續發揮自律組織創新活動支持平臺作用，共同推動行業創新發展。

　　本次會議是中國證券業協會於今年6月完成換屆後，首次就支持行業開展創新活動進行交流和工作部署。來自中國證監會、滬深證券交易所、中國證券登記結算公司、中國證券投資者保護基金公司和行業的評價專家以及近二十余家證券公司共計60余人參加了會議。（申屠青南）