據路透社報道，瑞銀集團(UBS)因犯下不當處理數以百萬計賣空指令的“系統性”錯誤，被美國券商監管機構處以1200萬美元罰款，創下同類處罰的最大金額。

　　美國金融業監管局(FINRA )稱，瑞銀證券的經紀交易商部門在無充分理由證明有標的證券可供交割的情況下，就對賣空指令進行錯誤標記或執行指令。FINRA稱，瑞銀的違規行為從2005年持續至2010年，期間該行可能不當處理了針對股票和上市交易基金“數以千萬計”的賣空指令。

　　瑞銀不承認犯下錯誤，但同意和解，並已“投入大量資金”改進系統和完善監管，對已發現的所有問題也進行了矯正。

　　不過，與該集團“流氓交易員”阿多博利上月帶來的23億美元未授權交易損失相比，1200萬美元的罰款似乎並不算什麼。

　　瑞銀集團10月25日公佈的財報顯示，該集團三季度實現了一次性會計收益17.65億瑞郎，因此，未授權交易帶來的23億美元鉅額損失，才沒能導致其三季度虧損。數據顯示，瑞銀該季度實現利潤10.18億瑞朗(11.3億美元)，較去年同期下滑39%。

　　這份財報還顯示，受歐債危機憂慮升溫導致的債券和股票交易收入下滑以及瑞郎升值等因素影響，瑞銀投行部門第三季度出現6.5億瑞郎的稅前虧損，去年同期則虧損4.06億瑞郎。但英國《金融時報》26日的消息稱，瑞銀投行部門三季度仍留出投資銀行業務收入的近90%用於向員工發放獎金。

　　在“流氓交易員”的醜聞爆出之後，分析人士曾預測，瑞銀投行部門將削減獎金，然而瑞銀卻打破了這種預測，透露三季度投行部門計提了總額達13.5億瑞郎(15.3億美元)的人事開支。這一金額只比投行部門15.2億瑞郎的總收入少了1.7億瑞郎。

　　英國《金融時報》援引銀行分析師的話説“他們很顯然並不在乎股東”，“這樣做並沒有顯示出高層共同分擔痛苦的領導責任”。但瑞銀高管表示，為了留住表現最好的人才，該行必須維持有競爭力的薪資水平。

　　目前，投資者關注的焦點已經轉向將於11月17日召開的瑞銀投資者會議。外界猜測，瑞銀或在此次會議期間公佈削減投行部門的計劃細節。瑞銀首席投資官納拉蒂曾在10月中旬表示，瑞銀計劃重組投行業務，以降低風險。