東方基金付勇事件幕後追蹤 監管方已掛號關注

　　2010年初,42歲的付勇黯然離開自己呆了6年的東方基金管理公司。

　　他給公司留下了兩本書:一本是《苦難輝煌》,這本來自國防大學戰略教研部副主任兼國防大學戰略研究所所長金一南的書,描述了中國共産黨的一段早期歷程。作者自己説,他試圖解答這樣的一個問題:“一個1921年成立、最初只有50多名黨員的黨,28年後竟然能夠奪取全國政權。一支1927年八一南昌起義建立、最後只剩不到800人的隊伍,22年後竟然能夠橫掃千軍如卷席,百萬雄師過大江。”

　　而這本書提供的答案是:熱血、青春和共同的信仰。

　　另外一本書,是比上一本更加風靡的《杜拉拉升職記》,這本曾經被奉為職場聖經的書,滿篇皆是公司內部爭鬥、博弈、審時度勢、拉幫結派。

　　有一種猜測是,低調的付勇用這兩本書總結了他在東方基金的6年:他以為他投身的是前者,而現實中面對的卻是後者。

　　“我不好再説這些問題了。”2月24日,付勇在電話中對理財週報記者説。

　　2011年初,隨著東方基金一次董事會記錄的曝光,已經轉投長信基金一年的付勇重新成為關注焦點。他客氣地拒絕了所有採訪和談論過去的請求。

　　但是東方基金的問題,並沒有因為付勇離去、董事會換屆而告一段落。據理財週報記者獲知,東方基金的治理問題,已經引起監管部門關注。其新任董事長雖然還未公告,但可能來自外部,可能將是東方基金成立7年以來,第一位非大股東——東北證券(000686,股吧)出身的董事長。

　　2004年-2006年:人事泥濘

　　和很多基金公司一樣,東方基金成立之初,在一隻基金未發的時候,就經歷了一場從上到下的巨變。

　　這家基金公司的發起股東是:東北證券有限責任公司46%、四川南方希望實業有限公司、上海市原水股份有限公司、河北寶碩股份有限公司各佔18%。

　　其中,東北證券擁有吉林省國資背景,南方希望代表劉永好的新希望係,原水股份來自上海國資系統,寶碩股份來自河北國資系統。

　　對於當時的已上市公司原水股份和寶碩股份來説,參與發起一家基金公司,是上市公司獲得持續穩定現金流的一項股權投資。東北證券憑藉第一大股東和唯一擁有金融資産管理經驗的股東身份,從一開始就主導了這家基金公司的實際運營。

　　這家新成立的公司,第一任總經理,是出身東方證券的王國斌。

　　王國斌當時信心滿滿,他挖來的投資人才包括:從嘉實來的投資總監馮肖武,國泰君安資産管理部出身、曾任基金泰和基金經理;基金經理宋炳山,曾在博時基金管理基金裕陽和基金裕華、在富國基金管理基金漢興和擔任投資副總監;基金經理陳光明,來自東方證券資管部。

　　在2004年,對於一個新成立的小公司來説,這已經是一個足以立足的豪華投資團隊。

　　但是這一個有強烈海派背景的團隊,和東北證券並不相容。2004年底,在這家公司第一隻基金——東方龍混合發出之前,王國斌做出了離開的決定。

　　陳光明隨王國斌重返東方證券,馮肖武也回到上海,一家剛剛發出新基金的公司,只留下宋炳山獨撐大局。

　　公司管理層迅速換上了東北證券的班底:副總經理程紅代理總經理,程紅曾歷任中國建設銀行吉林省分行房地産信貸部個人信貸業務部經理,吉林省信託投資公司長春解放大路證券營業部副總經理,東北證券有限責任公司北京管理總部總經理、總裁助理。而在投資方面,公司唯一的基金經理宋炳山被提拔為副總經理。

　　2004年10月,東方龍混合通過延長髮行期的方式,最終艱難成立,成立份額只有1.13億份。

　　2005年3月,隨著一紙公告正式宣佈了陳光明的離開,付勇也首次進入基金業界的視線——從東方基金籌備就加入的他,成為了東方龍的基金經理助理。

　　付勇的簡歷並不像公司此前幾位基金經理一樣令人信服,他此前並沒有長期的投資實踐經歷,在華龍證券和東北證券供職期間,他更多的工作是投行和審計,在2002年加入東方基金籌備組之初,他的工作也是參與制定公司戰略規劃。

　　儘管投研實力薄弱,東方基金仍然在2005年11月發出了第二隻基金——東方精選,再一次通過延長髮行期的方式,募得了3.48億份。這只基金的基金經理,就是當時名不見經傳的付勇。

　　當時的投資委員會中,除了宋炳山和前同事杜位移來自富國基金外,付勇和季雷都來自東北證券系統,而杜位移原任富國基金研究部副經理,季雷原任東北證券金融産業研究所投資策劃部經理,並無令人信服的投資管理經驗。

　　2006年初,宋炳山也離去,加入了同城的長盛基金,付勇成為東方基金投研一哥。