美調查內幕交易升級 諮詢公司僱員被捕

　　“專家人脈”公司前僱員被捕

　　作為美國歷史上最大規模內幕交易調查的一部分，美國檢察部門週三對一名加州科技諮詢顧問提起指控，稱她向兩家未具名的對衝基金公司洩露了內幕信息。檢方當天還公佈了在本輪內幕交易調查中首次由一家對衝基金員工所做的有罪答辯。

　　基金經理獲取內幕信息

　　根據週三披露的刑事起訴書，這個名叫焦婉瑩(Winifred Jiau)的加州女性通過為一家“專家人脈”公司服務，向對衝基金提供有關公司的非公開信息而獲得超過20萬美元的報酬，這些公司包括英偉達公司(Nvidia Corp.)（下稱“英偉達”）和邁威爾科技有限公司(Marvell Technology Group Ltd.)（下稱“邁威爾”）。

　　美國曼哈頓聯邦檢察官辦公室檢察人員的起訴內容稱，焦婉瑩錄下了她與兩名對衝基金投資組合經理之間的談話錄音，其中一名基金經理的基金公司因在邁威爾公佈季度業績前進行交易而獲利。

　　起訴書顯示，焦婉瑩曾于2008年5月提供了有關邁威爾季度收入、毛利潤以及每股收益的信息。在從他們談話當天到該公司六天后公佈業績的這段時間內，那名投資組合經理所在的對衝基金根據這些信息買入了超過30萬股該公司股票。訴狀稱，在邁威爾發佈業績報告後的兩周內，這家對衝基金售股套現，從中獲利超過82萬美元。

　　檢察人員在訴訟中還提到了一名曾供職于這家基金公司的研究分析師，此人目前正在配合調查，並已做了有罪答辯。上述兩名未透露姓名的基金經理在訴狀中被稱為同謀，但起訴書中並沒有提到相關對衝基金公司的名稱。

　　聚焦“專家人脈”公司

　　美國政府本輪內幕交易調查的主要關注點便是這類“專家人脈”公司。這些公司一般雇用企業現任或離職員工，以及醫生和不同領域的“專家”，他們成為對衝基金和共同基金等投資機構的“顧問”，為基金經理與公司“內幕人士”牽線搭橋，從而提供金融交易的內幕消息。“專家”們通常一個小時就能賺進數百美元。

　　這項被稱為美國歷史上最大的內幕交易調查，據稱會涉及全美範圍內的投資顧問、投資銀行家、對衝基金與共同基金的交易員和分析師。

　　現年43歲的焦婉瑩是在本輪內幕交易調查中被公開起訴的第七個人。來自加州弗裏蒙特的她曾受雇于加州山景城的一家專家人脈公司Primary Global Research。自上個月以來，檢方已公佈了針對其他四名諮詢人員和兩名僱員的起訴。

　　該公司在週三的一則聲明中稱，焦婉瑩“從2006年9月至2008年12月期間曾在Primary Global Research擔任諮詢專家，但聘用關係已于2008年12月終結”。因此該公司拒絕進一步置評。

　　英偉達的發言人週三表示，焦婉瑩以承包商角色在該公司一直幹到大約一年前，這是矽谷科技公司一種常見的聘用安排。但邁威爾目前仍未做出任何置評。

　　“家賊難防”

　　起訴書顯示，焦婉瑩2008年時曾在與上述兩名對衝基金經理的數次交談中向其提供了有關邁威爾和英偉達兩家公司財務業績的內幕信息，她與這兩人是同時在電話中通話的。

　　正所謂家賊難防。在這些內幕交易中，公司內部信息的洩露也取決於“專家人脈”。訴狀稱，焦婉瑩在談話中提到了公司裏的一些“線人”，一名是在邁威爾首席財務官的手下工作，另一人則就職于英偉達的銷售部門。

　　調查人員表示，他們從其中一家對衝基金的一名分析師那裏掌握了這些電話的證據，這名分析師的投資組合經理對電話所做的數字錄音也提供了證據。這名分析師目前正配合調查，此人也曾接聽過其中一些電話。

　　訴狀顯示，美國聯邦調查局（下稱“FBI”）在2010年11月12日就獲得了這家對衝基金的錄音及電腦記錄。FBI週二在焦婉瑩的家中將其逮捕，並以密謀策劃以及證券欺詐罪對她提起訴訟。焦婉瑩週三在舊金山出庭，目前仍處於監禁狀態，並將於明年1月3日舉行保釋聽證會。焦婉瑩的代表律師拒絕發表評論。