突擊搜查電話監聽美國大規模調查金融內幕交易

　　美國聯邦調查局特工11月22日突擊搜查了位於康涅狄格州和馬薩諸塞州的3家對衝基金公司辦公室。這是美國執法部門對金融業內幕交易正在進行的大規模調查的最新舉動，表明美國政府打擊金融犯罪的行動進入了一個新的階段。

　　這輪調查由紐約聯邦檢察機關、美國聯邦調查局和美國證券交易委員會聯合展開。負責調查的紐約曼哈頓地區聯邦檢察官普瑞特巴拉拉日前對紐約律師協會表示，美國金融業內幕交易“無處不在，日益猖獗”，已成為“刑事犯罪之首”。

　　《華爾街日報》獨家披露了有關調查的細節。據報道，此輪調查的目的是要確定是否有多個內幕交易團夥非法獲取了總額達數千萬美元的利潤。調查的規模以及對金融業産生的影響可能超過以往任何同類調查。目前，調查已接近尾聲，聯邦政府可能將對多宗內幕交易進行司法指控，美國金融界眾多顧問、投資銀行家、對衝基金和共同基金交易員將不僅面臨司法指控，還可能被處以鉅額罰款。

　　本輪刑事調查的重點之一，是確定是否有獨立分析師和顧問通過“專家人脈”公司向對衝基金和共同基金傳遞非公開信息。“專家人脈”公司的主要業務是為謀求科技、醫療等行業信息的投資者牽線搭橋，安排其與有關專家見面或電話溝通。專業人士直接向對衝基金和共同基金提供非公開信息屬違法行為，並被認為是內幕交易的一種新形式。

　　此外，數家對衝基金和交易公司的交易員是否通過不當手段獲取有關醫療、科技等行業未決並購交易信息，也是此輪調查的一個重點，調查對象包括高盛公司，以及對衝基金界最具盛名的SAC資本顧問公司。美國政府懷疑高盛公司的投資專家泄漏了醫療行業有關並購交易的信息，從而給某些投資者帶來了好處。

　　在這一輪大規模調查行動中，聯邦執法人員再次使用了電話監聽手段。去年，聯邦檢察官在對對衝基金帆船集團創始人、億萬富翁拉傑拉賈拉特南夥同其他5人涉嫌從事內幕交易、牟取2000萬美元暴利的犯罪指控中，首次動用監聽手段獲取了有關內幕交易的證據。該案是華爾街歷史上最大一起對衝基金內幕交易案，但電話監聽提交的證據是否被採納，同樣需要法律的裁決。

　　（本報華盛頓11月23日電）