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證監會查處首例法人內幕交易案

發佈時間:2010年09月16日 11:31 | 進入復興論壇 | 來源:上海證券報

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  上市公司董事長自導自演資産注入鬧劇借機獲利

  作為一種嚴重破壞市場秩序的典型證券欺詐行為,內幕交易一直為投資者深惡痛絕,也一直是我國證券監管機構嚴厲打擊的違法違規行為。其中,作為上市公司高管直接參與的內幕交易,更是違背忠實勤勉的義務,將遭到法律的嚴厲制裁。

  近期,中國證監會有關部門通報了上海祖龍內幕交易案。作為上市公司創興科技的直接控制人,上海祖龍景觀開發有限公司董事長陳榕生利用公司及個人賬戶,通過導演資産注入“故事”,買賣“創興科技”股票,累計賬面盈利2000多萬元。

  2010年7月,廈門市中級人民法院一審判處上海祖龍公司犯內幕交易罪,判處罰金1915萬元,陳榕生判處有期徒刑2年,緩刑2年。

  同時,該案件也是證監會查處的首例法人內幕交易案。

  股票異動引發監管層關注

  創興科技是A股的一家上市公司,目前已改名為創興置業。

  2007年4月中旬,“創興科技”股價突然開始拉升。到了“五一”長假前兩天,該股在兩日內分別連續上漲9.55%和8.07%。長假結束後的第一個交易日,“創興科技”直奔漲停,漲幅高達9.32%。許多人猜測,公司將馬上有“重大利好”宣佈。

  次日,創業科技發佈股價異動公告,並於5月9日停牌一天。5月10日,創興科技又發佈公告稱,經過詢問控股股東和實際控制人,其表示將所持有的資産注入上市公司。由於相關方案尚未最終確定,為防止股價異動,定於5月10日開始繼續停牌,直到重大事項公告之日起復牌。

  當眾多買入“創興科技”股票的股民興奮不已時,密切關注市場交易異常情況的監管人員卻發現,“創興科技”實際控制人陳榕生及親屬赫然出現在敏感期間交易者名單之列。經過進一步的分析,更多的線索和疑點浮現上來。

  監測發現,上海和福州地區有大量連號賬戶在敏感期間交易“創興科技”股票,其中絕大多數賬戶挂在同一資金賬戶下。而從買賣時間看,其與陳榕生買入“創興科技”的時機具有一致性。

  那麼,這些連號賬戶與“創興科技”的內部尤其與實際控制人陳榕生是否存在關聯呢?為了查清這些疑問,監管部門的稽查“獵手”們展開了對幕後“狐狸”的追查過程。