“證券公司創新發展研討會”召開至今已近一個月，會後開啟的新一輪摸底調研接近尾聲。多家券商表示，針對會上提出的11條推動行業創新意見及6項關於業務和管理的具體措施指引，證券公司均已提交相關建議，不少建議甚至超出了徵求意見稿的政策建議範圍。下一步，監管層將對這些建議逐一研究，形成引導未來若干年行業改革發展的創新思路。

　　有關部門日前向券商下發徵求意見的文件包括《關於推進證券公司改革開放、創新發展的思路與措施（徵求意見稿）》（即11條推動創新意見）、《關於修訂完善證券公司風控指標的意見》、《證券公司集合資産管理業務實施細則》、《證券公司定向資産管理業務實施細則》、《證券公司代銷金融産品管理規定（草案）》、《證券營業部信息技術指引（徵求意見稿）》、《關於證券公司開展網上開戶業務的建議》等。針對上述建議，證券公司均在公司內部積極通報、制定戰略發展思路並整理反饋意見。

　　多家券商高層表示，呼籲監管層在此輪調研結束後進一步明確行業創新的底線、空間和下一步推進發展思路。

　　儘管多項文件尚未最終定稿，但券商創新已同步密集推進。券商人士預計，近期監管層有望推出組合拳促進行業創新。從具體舉措來看，一是財務鬆綁，修改券商風險資本準備計算標準和證券公司風險控制指標管理辦法等。二是力促資本仲介型買方業務，包括直投、兩融業務深化、股票約定式回購試點，放開設立直投、並購、另類子公司限制以及醞釀中的並購基金。三是其他業務措施，包括擴大金融産品代銷範圍、客戶保證金管理、債券質押式報價回購、券商資管産品由審批制改為備案制、RQFII等。（蔡宗琦）