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莊心一:完善監管減少審批 加強事中監測和事後問責

發佈時間:2012年05月09日 09:08 | 進入復興論壇 | 來源:新華金融 | 手機看視頻


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  新華網消息 證券公司創新發展研討會于5月8日閉幕。中國證監會副主席莊心一齣席閉幕式並講話。

  莊心一指出,創新是證券公司發展的永恒課題,在不同階段的具體任務各有側重。證券公司綜合治理以來,我國證券業徹底化解了歷史遺留風險,切實增強了規範審慎意識,著力鞏固了傳統業務,同時又積極推出集合理財、融資融券、直接投資等一系列新産品、新業務,在國際金融危機及歐債危機相繼爆發的逆境中,整體保持了穩定健康發展態勢,各項風控指標優於監管標準,行業實力大幅增強。2011年,行業總資産、凈資産、凈資本分別是2004年5倍、8倍和10倍。

  莊心一説,在看到成績的同時也要清醒地認識到,與服務實體經濟轉型升級和滿足企業居民多元化投融資需求相比,與銀行、信託等金融同業和國際先進投行相比,當前我國證券業能夠為市場提供的金融産品、交易工具、仲介服務都太少。全行業必須把握髮展機遇,加快創新發展,著力提升仲介服務能力,不斷增強在新時期、新階段的核心競爭力。 

  莊心一表示,證券業的創新發展要自覺吸取經驗教訓,實事求是、循序漸進、量力而行,確保正確的方向和原則。一是堅持服務實體經濟;二是堅持資本市場仲介服務的基本屬性;三是堅持立足公司自身的發展;四是堅持保護投資者合法權益;五是堅持創新發展和內控管理協調並進。

  莊心一強調,推進證券行業創新發展是個系統工程,監管部門也要順應形勢,及時更新監管理念,創新監管手段,在切實保護投資者合法權益的同時,最大限度地放鬆行業管制。既為證券公司創新發展提供足夠的空間,積極營造良好環境,又繼續推進證券行業對外開放,促進行業整體服務和管理水平的提升。下一步監管改革的主要思路:一是堅持正確的監管理念,牢固樹立服務意識,不斷提高監管公信力。二是在守住監管底線的前提下,包容失敗。三是完善監管手段和方法,減少審批,加強事中監測和事後問責。特別是加強對信息披露的監管和對違法違規行為的打擊力度,強化行業誠信建設。第四要全力支持行業創新發展,始終如一、堅定務實地做好相關工作。

  莊心一最後強調,證券業要以這次會議為新的起點,求真務實,腳踏實地,統籌兼顧,持之以恒地開展創新活動,將滿腔的發展熱情、執著的專業追求和強烈的憂患意識轉變為創新的力量、創新的動力,將自身和外部的認識轉變為風險控制的能力,將潛在的機遇、條件轉化為行業持續不斷提升的現實。 (據證監會網站)

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