■本報記者 邱桂奇 上海報道

　　歷時三年半，被摩根士丹利“自爆家門”公之於眾的前房地産基金中國區負責人行賄案終於塵埃落定。

　　摩根士丹利中國房地産投資部前負責人皮特森（Garth Peterson）日前承認了美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission，簡稱SEC)此前對他的指控，承認違反禁止行賄外國官員的美國《反海外腐敗法》，向一名前上海國企負責人行賄以換取業務，對外謊稱係摩根士丹利收取的經紀費用。

　　摩根士丹利公司在給本報的回復中稱：“摩根士丹利很高興這一事件得到解決。在調查過程中，我們與美國政府全力合作，我們對這一結果表示滿意。Peterson先生屬於蓄意違反公司內控規定，違反了公司的價值觀和原則。”

　　據知情人士透露，皮特森是中國通，此前在上海公司內部自稱“白總”，出生在新加坡，在杭州讀過大學，能講流利的普通話和上海話。在其擔任中國房地産投資部負責人期間，是摩根士丹利在上海收購項目最為活躍的時期。自2002年加入摩根士丹利主管房地産投資和基金諮詢業務，並負責中國區業務至2008年被解聘，在此期間，皮特森至少參與過28起摩根士丹利在中國的交易，而與之關係密切的公司是來自上海原盧灣區的國有獨資企業永業集團。

　　事件爆發源於內部自查

　　一位接近摩根士丹利的人士告訴記者，皮特森事件的爆發源於摩根士丹利的內控系統自查。2009年初，摩根士丹利內部自查發現皮特森的違規行為，並向SEC舉報。SEC指控皮特森違反了禁止行賄外國官員的《反海外腐敗法》。美國政府還表示，皮特森和上述中國人員從摩根士丹利一隻基金當中秘密取得了一筆涉及上海房地産的價值不菲的權益。

　　SEC執法部主任庫薩米(Robert Khuzami)説，皮特森秘密行賄一位國企官員，以非法為其僱主獲取業務，在違背對摩根士丹利客戶受信責任的情況下增加自己的財富。皮特森很可能將在7月17日獲刑，面臨著最高5年的監禁和最高25萬美元的罰款。根據他與SEC的和解條款，他還將另行退還超過25萬美元的非法所得，並放棄所持上海房地産權益。據SEC説，這筆權益價值340萬美元。

　　公開資料顯示，皮特森自2002年加入摩根士丹利主管房地産投資和基金諮詢業務，負責中國區業務。至2008年12月被懷疑違反美國《反海外腐敗法》被摩根士丹利解聘。

　　根據SEC提供的資料顯示，皮特森與上述國企董事長交情甚篤，摩根士丹利曾經在上海房産投資業務上的成功與之有很大關聯。皮特森曾“針對一次與永業的項目合作”在郵件中告訴同事：我們欠永業公司一個人情，是永業給了我們這筆生意，並會幫助我們獲得政府批文。

　　SEC披露，摩根士丹利在中國談的多個地産項目，永業集團及其前董事長均涉入其中。皮特森還專門設計了一個“3—2—1”方案來鼓勵該董事長幫其拉業務。根據方案，每拉來一個項目，即可只付2%的成本，得到3%的股權，另外的1%作為業務介紹費。皮特森承諾，每個項目做成後再付一筆額外報酬。

　　儘管皮特森的上司知道此方案後勒令其停止，但皮特森仍然在私底下操作，並向上述董事長支付了其中一個項目的介紹費70萬美元。

　　永業集團是上海盧灣區國有房地産開發企業。而其公司前董事長吳永華被認為是皮特森所指認的行賄對象。吳永華早年是上海盧灣區房地局修建科的科長，吳永華&&永業集團的改制，開始擔任法定代表人，于2006年上海社保案發前後主動辭職。根據永業集團官網的描述，該公司主要從事房地産開發經營和上海盧灣區直管公房的經營管理。

　　涉案項目均與永業集團有關

　　據知情人士透露，2003年7月10日，摩根士丹利房地産基金正式與永業集團建立共同投資上海房地産市場的戰略聯盟，此後幾年間一直合作開發項目。

　　SEC的起訴書稱，皮特森2002年開始在摩根士丹利工作時，就與上述中國人員存在商業和個人關係。皮特森利用與他的關係，幫助摩根士丹利建立起中國房地産投資組合。

　　按SEC的描述，皮特森的主要操作方式是，秘密夥同該官員註冊成立海外公司，之後向摩根士丹利謊稱該公司為永業集團全資子公司，説服摩根士丹利出售股份給該公司。

　　2002年，在一個代號為“Wally”的項目中，摩根士丹利房地産基金第四期作為一個少數股權夥伴，與永業集團和其他投資者一同投資了上海盧灣區的兩棟樓，即錦麟天地雅苑。

　　隨後的2004年，在一個代號為“Cavity”的項目中，摩根士丹利房地産基金第四期與其他投資者購入了錦麟天地雅苑中的一棟樓。當年10月，在摩根士丹利和皮特森商量購買事宜時，皮特森、上述中國人員及一名加拿大律師秘密計劃在摩根士丹利房産基金第四期完成上述購買交易後，購入部分第四期股權。

　　為了達到這個目的，上述3人用了一家英屬維爾京群島註冊的企業Asiasphere Holdings Ltd作為購買載體，其中中國人員擁有該公司47%的股份，皮特森佔有約40%股份。隨後，皮特森告訴摩根士丹利員工，Asiasphere是屬於永業的全資子公司，且永業的前董事長能夠將錦麟天地雅苑以低價賣給摩根士丹利。

　　據了解，2006年，摩根士丹利在上海開設其第一間房地産業務辦公室時，皮特森擔任上海主管，並於次年升任摩根士丹利董事總經理，負責評估、收購和管理房地産投資，至其2008年被解雇時，至少參與過28起摩根士丹利在中國的交易。

　　2007年2月，摩根士丹利與永業集團聯合成立上海永威置業有限公司，共同投資13億元獲得上海盧灣區核心地區一幅綜合性用地，永威置業法人代表正是皮特森。而據業內人士分析，該地塊正是皮特森通過吳永華介紹，使摩根士丹利從中海發展有限公司手中接盤。

　　此外，SEC認為皮特森還涉嫌違背受託管理基金的規則。2005年10月，皮特森將摩根士丹利旗下無限度廣場項目10%股權出售給一些上海的投資人，但其本人及交易律師卻同樣作為投資人買下其中1%的股份。

　　一家外資房地産開發基金管理人透露，2005年前後有相當多的熱錢也是看好人民幣升值空間，借助投資外資房地産開發基金進入中國，由於房地産開發基金存續期一般隨著項目開發銷售週期，在4~5年之間，摩根士丹利在此期間也獲益不少。