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券商緊急部署創業板退市“減震” 錄音資料至少保存三年

發佈時間:2012年04月10日 16:36 | 進入復興論壇 | 來源:《財經》 | 手機看視頻


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  【《財經》(博客,微博)綜合報道】

  據深圳商報報道,一位券商工作人員透露,公司下午開會部署對創業板投資者的回訪摸底工作,防止這些投資者因某些創業板股票突然退市白白遭受損失。而這項工作目前正按照深交所的指令,在全國100多家券商數千營業部全面鋪開。業內人士指出,此事説明創業板退市腳步真正近了。

  為配合下一步創業板退市制度的實施,有效引導投資者審慎參與創業板,促進創業板市場的穩定發展,深圳證券交易所日前向全國所有券商下發了《關於進一步深化落實創業板市場投資者適當性管理工作的通知》(下簡稱“《通知》”)。

  據了解,南京證券深圳分公司在深圳擁有兩家營業部,但面臨的工作量也非常巨大。幾千個證券賬戶開通了創業板交易通道。每個賬戶打電話10分鐘,工作時間就是幾萬分鐘。

  南京證券的實施方案還要求,經過勸導和風險教育,不符合要求的客戶仍堅持要求開通創業板的,各分支機構應當向客戶詳細講解《創業板投資者風險揭示書》、《創業板市場投資者適當性管理風險教育工作底稿》,並對講解、勸導和風險教育過程進行錄音,詳細留痕備查。同時,分支機構業務受理人員、合規風控員、營業部負責人應當全程現場見證對客戶的風險教育過程,並在《創業板投資者風險揭示書》、《創業板市場投資者適當性管理風險教育工作底稿》相應欄目簽名確認。上述錄音文件應當統一以客戶號命名,統一由營業部安排專人負責保存,保存期限不得少於3年。

  方案明確指出,公司相關部門將開展對創業板市場投資者適當性管理的專項檢查,檢查結果與營業部、營業部負責人考核挂鉤。凡因在適當性管理工作執行上進度緩慢、問題較多的分支機構,或在深交所檢查中被批評、督促整改的,公司將對相關營業部及營業部負責人採取處罰措施。

  南京證券分析師季永峰認為,深交所下這個通知,要求很嚴、時間很緊,説明創業板退市很快就要實施了。以前主板沒有這麼做過,也可以推測:創業板退市率一定遠高於主板。

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