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證監會曝光兩起內幕交易案

發佈時間:2012年04月06日 08:08 | 進入復興論壇 | 來源:北京商報 | 手機看視頻


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  繼謝風華事件之後,A股市場再曝高管內幕交易醜聞。證監會昨日通報了兩起內幕交易案,原國都證券投資銀行總部董事總經理王保豐利用相關重組內幕信息交易ST天龍(600234);另一起是毛偉利用相關重組內幕信息交易江蘇宏寶(002071)。目前,兩案均已經被證監會立案調查。

  根據證監會的通報,王保豐內幕交易案是根據上交所監控發現的線索查獲的。據悉,去年7月5日,證監會決定對自然人“趙某”等賬戶異常交易ST天龍股票的行為進行立案稽查。調查發現,時任國都證券投資銀行總部董事總經理王保豐利用相關重組內幕信息交易ST天龍,情節嚴重,涉嫌內幕交易。證監會已于2011年12月將該案移交公安機關查處,主要犯罪嫌疑人已被採取強制措施。

  據悉,2010年8月初,ST天龍實際控制人將非公開發行股票的初步思路和設想與國都證券投資銀行總部董事總經理王保豐進行了溝通和探討,後者隨後向ST天龍提供了“非公開發行股票方案”的草案;10月底,ST天龍分別與王保豐及國都證券就上述事宜簽訂了《內幕信息保密告知書》;在相關工作就緒後,11月3日,ST天龍發佈停牌公告,並於11月10日正式對外披露該增發預案。據悉,預案的內容為ST天龍擬向鑫安投資、青島百華盛等五名特定對象非公開發行股票5500萬餘股,募集資金3.75億元,募集資金投向為投資新項目、償還公司逾期債務和補充流動資金。

  然而,就在ST天龍和王保豐簽下保密協議後的僅僅一週,2010年10月27日,自然人“趙某”證券帳戶也隨之開立,並隨即于10月28日轉入資金500萬元。10月29日至11月2日(ST天龍停牌前一交易日)期間,王保豐操作“趙某”賬戶買入ST天龍62萬餘股,買入金額500萬元。ST天龍披露完增發項目並復牌後,王保豐于11月22日至12月21日將所買入的ST天龍股票全部賣出,獲利34萬餘元。

  2010年3月,證監會對部分賬戶涉嫌內幕交易江蘇宏寶股票的行為立案調查。調查發現,毛偉利用相關重組內幕信息交易“江蘇宏寶”,情節嚴重,涉嫌內幕交易罪。

  2009年2月19日,創新石油、德瑪斯特公司與江蘇宏寶初步談及重組事宜,6月16日,雙方就重組方案、停牌時機等重組具體事宜進行商談並初步達成重組意向;7月28日,江蘇宏寶發佈資産重組暨股票停牌公告。在此過程中,毛偉作為創新石油及德瑪斯特的法定代表人兼董事長鄭某實際控制的江陰銀德投資發展有限公司的員工,多次隨同鄭某參與重組商談,知悉該內幕信息,並利用其控制或實際操作的“衛某”等4個賬戶,在內幕信息價格敏感期內累計買入188萬餘股江蘇宏寶股票,交易金額共計1583萬餘元,違法所得36萬餘元。

  證監會于去年7月將毛偉案移送公安機關查處,目前公安機關已偵查終結。

  

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