應持續關注風險承受能力不足投資者交易與盈虧

　　深交所會員管理部副總監李慶中14日透露，深交所于近期組織全國證券公司參與投資者深化適當性管理培訓，提出落實深化投資者適當性管理的八項要求。

　　深交所要求，各會員單位創業板客戶信息收集及風險測評比例應實現100%，即收錄創業板客戶基本信息及有效聯絡方式的比例應達到100%；完成創業板客戶風險測評與後續評估的比例應達到100%。“雙百比例”的完成時間應為2012年12月31日。

　　交易經驗不足2年的投資者原則上不得開通創業板交易。已滿2年交易經驗但風險測評結果顯示風險承受能力為保守型的投資，原則上不予開通創業板。在經過勸導和風險教育後，上述兩類投資者仍堅持要求開通的，會員應對客戶申請、風險揭示及相關勸導工作進行詳細留痕，以備核查。

　　各會員單位應持續關注風險承受能力不足投資者的交易情況，對後續評估顯示風險承受能力為保守型的客戶，應持續跟蹤分析其交易行為特徵及盈虧情況，採取針對性措施進行風險提示和教育。對於已開通創業板交易但賬戶資産量低於10萬元、交易經驗不足2年的客戶，應密切關注其參與創業板交易情況，通過櫃臺交易系統風險提示等有效方式，持續勸導其審慎參加創業板交易。

　　各會員單位應加強退市制度宣傳，揭示退市風險，密切配合深交所做好創業板退市制度宣傳工作，應在官方網站建立與深交所教育園地的鏈結，通過各種有效方式向投資者提示閱讀相關創業板風險教育和退市風險的信息。

　　各會員單位應建立重要信息的發送與記錄留存機制，通過合同、協議書等方式，與客戶約定重要信息發送與接收的渠道；對於創業板股票退市等重要信息，應確保通過有效方式向持有創業板退市股票的客戶傳達，並做好留存記錄，以備核查。

　　各會員單位應保障聯絡回訪有效，確保信息傳遞及時暢通；加大對創業板客戶的聯絡與回訪力度，確保創業板客戶聯絡與回訪有效率在95%以上；建立健全客戶聯絡回訪機制；除預留客戶本人的有效聯絡方式外，還可要求客戶提供其他緊急聯絡人的聯絡方式。(周少傑)