應加強分類管理 適應客戶需求 細化制度落實

　　深圳證券交易所14日舉辦以“透明性理性適當性”為主題的“弘揚理性投資，深化適當性管理暨會員營業部‘投資者保護’培訓交流活動”。深圳證券交易所總經理宋麗萍、中國證監會投資者保護局負責人及深圳證監局負責人出席併發表講話。

　　宋麗萍表示，自創業板投資者適當性管理制度全面實施後，適當性管理已成為資本市場的一項重要基礎性制度安排，深交所將不斷深化適當性管理，推動構建以投資者為導向的市場服務體系。

　　宋麗萍表示，我國投資者數量多，個人素質和交易經驗參差不齊，結合實際逐步建立起有中國特色的投資者適當性制度，是從根本上保護投資者的舉措。深化適當性管理是加快推進資本市場關鍵制度改革的必要前提，是增強資本市場服務小微企業等薄弱環節能力的重要保障，是提高資本市場穩定性的制度基礎。

　　宋麗萍強調，下一步，深化適當性管理應堅持三個方向：一是加強分類管理，要在客戶分類基礎上，有針對性加強對不同類別客戶的指導和管理；二是適應客戶需求，以客戶需求為導向加大産品開發力度，豐富適當性管理的産品工具箱，做到能提供合適的産品給合適的投資者；三是細化制度落實，結合客戶特點，不斷提高風險揭示的有效性和針對性。

　　宋麗萍表示，深交所將與中國證監會、證券公司一起，不斷深化適當性管理，以此為契機，推動構建以投資者為導向的市場服務體系。

　　證監會投資者保護局有關負責人表示，保護投資者合法權益一直是證監會工作的重中之重，證券營業部要在投資者保護工作中發揮應有作用，要做到歸位盡責，切實發揮投資者保護的主力軍作用。深圳證監局有關負責人強調，投資者是資本市場生存和發展的基礎，投資者越成熟、越理性，市場基礎就越堅實、越牢固。投資者保護與教育是促進資本市場健康穩定發展的一項基礎性建設工作，證券營業部是開展投資者教育最有效的課堂。

　　首場培訓交流活動後，深交所將繼續加強與各地證監局的合作，邀請深交所相關專家和業內著名學者擔任培訓講師，巡迴舉辦“會員營業部‘投資者保護’培訓交流活動”。深交所還將於15日舉辦第十屆“315”投資者維權網上諮詢活動。（周少傑）