深交所近日召開“深化落實創業板市場投資者適當性管理制度培訓會”，針對近期市場炒作及制度執行中暴露的突出問題，提出了證券公司下一步深化落實適當性管理制度的具體要求。一要進一步加強投資者準入管理，強化對交易經驗少、承受能力差客戶的風險教育，避免投資者盲目參與創業板；二要對已進入創業板市場的投資者，加強交易行為管理，持續揭示風險，通過多種方式勸導投資者理性參與交易；三要引導投資者關注創業板特有的退市風險，強化退市風險警示，確保能及時向持有相關股票的投資者送達退市信息；四要進一步完善創業板客戶的聯絡與回訪機制，及時了解客戶交易習慣與投資需求，通過不斷改進服務與産品創新，為客戶提供合適的投資選擇。

　　深交所有關負責人表示，創業板從2009年10月啟動兩年多以來，市場規模穩步擴大、運行總體平穩，但創業板公司股本小、業務新，經營風險和市場風險較大，尤其是創業板退市制度實施在即，對參與投資者的風險承受能力提出了更高要求。2009年7月，投資者適當性管理制度首次在創業板市場全面實施，經過廣大證券公司的共同努力，取得了較好的成效。絕大部分證券公司建立了客戶管理系統，精細化的客戶風險評估與分類管理體系基本形成，投資者教育與風險揭示效果初步顯現，投資者的整體風險意識有所增強。截至去年底，開通創業板交易的個人投資者數已達2055萬，其中901萬投資者參與過創業板的新股申購或二級市場交易。從市場情況來看，創業板參與者中存在大量的中小投資者，相當一部分對創業板市場風險認識不足，盲目跟風炒作現象比較突出，需要證券公司進一步強化投資者適當性管理，有效引導投資者審慎參與創業板。

　　該負責人強調，深交所下一步將加強對證券公司的監督檢查，確保制度執行落實到位，同時繼續跟蹤市場情況，做好溝通協調，針對創業板市場發展的需要，不斷完善投資者適當性管理制度。