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浙江證監局:“七大提升”促市場穩定健康發展

發佈時間:2012年02月20日 09:08 | 進入復興論壇 | 來源:中國證券報 | 手機看視頻


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  浙江證監局17日召開2012年度轄區證券期貨經營機構監管工作會議。浙江證監局局長呂逸君提出了“放鬆管制、鼓勵創新,加強監管、懲處違規”的總體要求,並著重圍繞“七大提升”開展工作。

  這“七大提升”包括:一是加快機構轉型。要求證券期貨經營機構明確戰略定位,堅持以客戶為中心的導向,增強服務實體經濟的能力。二是開展“誠信建設年”活動。要求各機構積極參與活動,分階段落實各項活動要求,通過在轄區樹立典型、鞭策後進,不斷提升誠信水平和行業美譽度。三是加強合規建設。要求各機構強化主動合規意識,完善合規制度,規範經營行為,將“精細化、標準化、定量化”管理要求貫徹到合規工作中。四是提升風控能力。要求繼續抓好信息系統安全、輿論引導、信訪處理等維穩工作,嚴格落實凈資本動態監管體系和壓力測試機制,防範系統性、區域性風險。五是深化投資者教育。明確證券期貨經營機構在投資者教育中的主體責任,提升教育工作的針對性和有效性,充分揭示風險,樹立“買者自負”的理念。六是加強人才隊伍建設。七是改善監管和服務。(高曉娟)

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