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輕易不出手,出手是為自家基金“打氣”。統計顯示,在2011年基金公司的自購頻率中,興業全球以年內4次自購次數排名第三。但總的來看,興業全球的自購並不多,自成立以來總共只出手8次進行過自購,耗資也就2.13億元,不過截至目前已經虧損了1756.73萬元。
2011年興業全球出手自購,主要是在公司遭遇雙匯發展的“黑天鵝”事件後,公司部分是為了應對大額贖回風險,另一方面也在於提振投資者的信心。
自購應對雙匯危機
2011年基金業最早的“黑天鵝”事件是從興業全球基金重倉雙匯發展開始。“315”消費者權益日,被曝光的雙匯“瘦肉精”事件猶如一枚重磅炸彈出現在公眾的視野中。受此影響的雙匯發展當日便以跌停收盤,並在次日開始停牌。4月19日復牌後,又連續兩個跌停,此後股價依然跌跌不休,直至創出55.10元的最低價後才開始緩慢向上。
在持有雙匯發展的基金公司中,興業全球基金以持有2298.65萬股,成為旗下公募産品持有雙匯發展股份最多的基金公司。其中興全趨勢投資則是56隻持股基中持股數量最多的一隻,持有1446.82萬股,佔流通股的2.39%。此外興全全球視野持有雙匯發展726.83萬股,興全可轉債持有雙匯發展125萬股。
彼時業內有傳言稱,雙匯發展可能引發了贖回潮,興業全球基金可能被贖回十多億元。在積極應對雙匯事件新聞稿的同時,興業全球基金先後斥資1億元自購旗下的三隻基金,其中兩隻均為重倉“雙匯發展”的基金,即用5000萬元申購興全全球視野、2000萬元申購興全滬深300指數、3000萬元申購興全趨勢基金,申購費用各1000元,持有期限不少於六個月。
這次的自購,對興業全球基金來説目的有兩個,一方面是為了應對贖回風險,另一方面則是為了提振投資者信心。一季報的數據也顯示,興業全球旗下六隻基金均遭遇鉅額贖回,涉及雙匯發展的基金單向贖回62.95億份,凈贖回39.65億份。
興全趨勢2010年年底的份額為160億份,而截至一季度末的份額則僅有131億份,總贖回份額高達32億份,贖回比例佔到這只基金的20%。興全視野的份額則從17.56億份減少到9.17億份,總贖回達到10.05億份,贖回比例達到57.23%。如果不是興全基金在此期間動用自有資金申購數千萬元,情況恐怕更加糟糕。
歷來鮮有自購
總的來説,興業全球其實並不熱衷自購。不管是在自購次數還是在用於自購的金額上,興業全球均不突出,每次自購也缺乏亮點。統計顯示,興業全球總共自購過8次,總共耗資2.23億,截至目前虧損1756.73萬元。公司第一次開始自購是在2009年3月,彼時其動用2000.46萬元申購了興全有機增長。
2010年興業基金也進行過三次自購,涉及旗下三隻基金,總共也就耗資6300萬元。2010年4月,公司斥資1300萬元力挺旗下新基金興全合潤分級基金的發行。5月21日則分別斥資2500萬元用於申購旗下興全有機增長和興全全球視野。
從其8次申購情況來看,目前還有三次是盈利的。盈利最多的則是其2009年的那筆自購,浮盈7.81%,即156.24萬元。但其2011年的4筆自購均是虧損,且虧損額度都在12%以上,去年3月28日申購的興全滬深300則虧17.22%。