中證網訊 中國證券業協會日前發佈《證券公司合規管理有效性評估指引》，指導證券公司開展合規管理有效性評估，有效防範和控制合規風險。證券公司每年應當至少開展一次合規管理有效性全面評估，自主決定開展合規管理有效性專項評估。

　　證券業協會表示，證券公司應當按照《指引》的要求，對合規管理的有效性進行評估，及時發現和解決合規管理中存在的問題。證券公司將合規管理有效性評估納入內部控制評價的，其合規管理有效性評估工作應當符合《指引》的要求，並單獨出具合規管理有效性評估報告。

　　《指引》要求，證券公司開展合規管理有效性評估，應當以合規風險為導向，覆蓋合規管理各環節，重點關注可能影響合規目標實現的關鍵業務及管理活動，客觀揭示合規管理狀況。

　　證券公司開展合規管理有效性評估，應當涵蓋合規管理環境、合規管理職責履行情況、經營管理制度與機制的建設及運行狀況等方面。評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和後續整改四個階段。

　　《指引》還要求，證券公司應當將合規管理有效性評估結果納入公司管理層、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核範圍。對合規管理有效性評估中新發現的違法、違規行為，證券公司應當及時對責任人採取問責措施。