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證監會就修改期貨市場客戶開戶規定徵求意見

發佈時間:2011年12月17日 07:34 | 進入復興論壇 | 來源:金融時報 | 手機看視頻


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  本報訊

  記者王璐報道 日前,為適應機構投資者參與期貨市場的需要,證監會在總結期貨市場統一開戶制度實施經驗的基礎上,起草了《關於修改<期貨市場客戶開戶管理規定>的決定(徵求意見稿)》,現向社會公開徵求意見。

  據了解,規定的原稿中對單位客戶的實名制要求包括,其身份證明材料為組織機構代碼證和營業執照,同時期貨經紀合同、期貨結算賬戶與有效身份證明文件名稱一致。而實踐中,機構投資者難以滿足上述要求。

  為此,徵求意見稿借鑒了證券市場的做法,將法律、行政法規和規章規定的需要資産分戶管理的機構投資者定義為特殊單位客戶,包括證券公司、基金管理公司、信託公司和其他金融機構以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等。考慮到特殊單位客戶的有效身份證明文件存在較大差異,具體由期貨保證金監控中心另行規定。同時,徵求意見稿還明確了對特殊單位客戶的實名制要求,“遵循實質重於形式的原則,確保特殊單位客戶、分戶管理資産和期貨結算賬戶對應關係準確”。

  此外,證監會有關部門負責人介紹説,徵求意見稿還根據實踐修改完善了相關規定:一是刪除了有關客戶影像資料格式要求的附件;二是刪除了階段性工作的規定;三是進一步明確了修改客戶資料應當統一通過監控中心辦理。

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