12月10日，深圳證監局在深圳組織了《深圳轄區基金公司監管工作會議》，深圳證監局局長張雲東在會上介紹了深圳基金公司的情況以及存在的問題，並提出明年的監管任務。“明年1月起，深圳證監局準備在全轄區的證券公司、基金公司、期貨公司開展一次為期一年的內部控制專項治理工作。”張雲東説。

　　關於內部控制專項治理工作的具體要求，深圳證監局提出了兩個新的監管要求：其一基金公司應建立獨立董事履職情況披露制度，證監局也將配套建立獨立董事履職檔案和履職評估機制對其進行評估；其二是督察長的考核評價機制，督察長的年度考核、獎金髮放應參考證監局的年度評價結果，並將考核結果及獎金髮放情況報告證監局。

　　張雲東指出，雖然近幾年基金業面臨發展困難，但深圳轄區基金公司在面對挑戰的同時仍然取得可喜的成績。不過，問題也同樣存在。為了推進市場化以及公司自身發展的要求，張雲東指出從明年1月起，深圳證監局將準備在全轄區的證券公司、基金公司、期貨公司開展一次為期一年的內部控制專項治理工作。內控治理的主要目標是“建機制，樹權威”，就是要建立切實可行的內控機制，樹立督察長和監察稽核等部門的權威。

　　張雲東指出董事長、總經理作為公司內控治理工作的第一責任人，要充分認識內部控制是關係公司命運、前途的頭等大事；督察長在內控治理中應重新明確自身的職責和定位，保持獨立性和專業性；各部門的負責人是公司內控的第一道防線，應承擔內控的主要責任。為了督促督察長盡責履職，張雲東特別提出了督察長的考核評價機制。

　　具體操作是由深圳證監局將記錄督察長履職情況，並進行季度評估，一是評估督察長在基金銷售、投資、信息披露以及基金運營合規性方面是否有效組織開展監察稽核工作；二是評估督察長對公司內部風險控制的盡職檢查及其成效，包括相關制度的修訂、執行情況和利益衝突防控、內幕交易防範、員工行為管理等方面；三是評估督察長落實監管要求、履行報告義務和工作留痕等方面的情況。

　　深圳證監局將根據季度評估對督察長開展年度考核評價，對於督察長不能堅持原則、忠於職守、勤勉盡責的，將進行評價扣分，情節嚴重的，將建議公司予以撤換。督察長的年度考核、獎金髮放應參考證監局的年度評價結果，並將考核結果及獎金髮放情況報告證監局。

　　另外，張雲東還重點提出了內控工作的監管要求：構建利益衝突防範機制，切實保護基金持有人利益；建立內幕交易防控機制；加強員工行為管理；加強風險管理基礎建設；強化投資管理。

　　對於建立內幕交易防控機制方面，張雲東強調説，將實行“責任減免”制度，對於公司積極建立內幕交易防控機制，主動發現涉嫌內幕交易行為，積極妥善處理，落實責任追究並及時向監管部門報告的，在後續處理中將區分公司管理責任和個人違法違規行為，免予追究公司的管理責任或從輕處理。