“遠程實時非現場檢查(稽查)系統”建設完成

　　十年磨一劍。近日，一套具有全國意義的監管創新系統 “遠程實時非現場檢查(稽查)系統”在深圳證監局全面投入使用。

　　深圳證監局非現場檢查系統是通過保密專線將轄區17家證券公司、132家異地證券公司深圳營業部的網絡、業務應用系統接入證監局，形成一個單向的、可根據監管需要主動調取證券公司實時業務數據信息的監管網絡平臺。現在，監管幹部足不出戶便可以通過主動功能查詢以及自動風險監控預警兩種監管手段實現對券商的實時監管。

　　遠程實時非現場檢查(稽查)系統分為兩期，系統一期在2009年10月建設完成，其功能涵蓋轄區全部17家證券公司及其在全國範圍內的所有網點機構(700余家營業部)。其中核心的系統主要功能涵蓋了證券公司經紀業務、營銷管理、自營業務、資産管理、清算業務、財務核算、融資融券、質押式報價回購等八大業務條線，共計七百餘個監管功能點。

　　目前，系統二期也已建成投入使用，二期工程在一期的基礎上，增加了對66家異地券商深圳營業部(130余家)的覆蓋。

　　監管資源短缺與市場快速發展之間的矛盾日益突出；行業系統性風險的主動性和有效性有待加強；傳統非現場檢查模式的效能有待改善；機構監管信息系統的監管合力有待提升等各方面的原因使得這個檢查系統的落實非常必要。

　　“系統具備六大功能體系，730個功能項目點。”深圳市證監局局長張雲東介紹説，“六大功能是指，遠程實時非現場檢查、數據統計分析、實時風控預警、稽查辦案輔助支持、IT運行能力評估、視頻監察六大功能體系。”

　　關於其中存在的信息安全隱患，張雲東強調，“安全問題有兩大保證，其一是技術過硬，不存在技術安全問題；其二是證監局內部設定嚴格保密制度，任何人查詢任何信息都需要上報、登記、監督等。”據悉，此次技術支持者是金證股份。

　　深圳證監局認為，此系統極大提高了監管效率，實現了監管手段向全面量化的轉變，變監管部門“被動監管”為“主動監管”。