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保薦勝景山河不盡職證監會警示平安證券

發佈時間:2011年11月29日 21:16 | 進入復興論壇 | 來源：中證網 | 手機看視頻

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　　中國證監會有關部門負責人29日宣佈，近期，證監會對負責勝景山河以及科冕木業首次公開發行股票並上市項目的有關保薦機構、律師事務所、會計師事務所等仲介機構及相關責任人員的仲介責任進行了核查，並採取了相應監管措施。

　　這位負責人説，勝景山河保薦機構平安證券及其保薦代表人的盡職調查工作不完善、不徹底，對勝景山河的銷售及客戶情況、關聯方等事項核查不充分，未對勝景山河前五大客戶進行任何函證或訪談；也沒有對會計師工作進行審慎復核。證監會對平安證券採取出具警示函的監管措施，對保薦代表人林輝、周淩雲採取撤銷保薦代表人資格的監管措施。

熱詞：

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