2011年以來，國家外匯管理局繼續保持打擊“熱錢”的高壓態勢，特別是通過進一步改進檢查手段，積極應用“外匯非現場檢查系統”，不斷提高對“熱錢”等違法違規行為的打擊精準度。日前，國家外匯管理局副局長鄧先宏就應對和打擊“熱錢”等違法違規資金流動問題接受了記者採訪。

　　上半年罰沒“熱錢”2.6億元

　　問：今年以來，外匯管理部門在打擊“熱錢”等違法違規資金流動方面成效如何？

　　鄧先宏：今年以來，外匯局保持對“熱錢”的高壓打擊態勢，成效明顯。2011年上半年，共查處各類外匯違法違規案件1865件，涉案金額超過160億美元，較去年同期分別增長26.2%和26.9%；共處行政罰沒款2.6億元人民幣，而2010年全年罰沒款總額是2.43億元人民幣。

　　2011年上半年，外匯管理部門與公安機關密切配合，在廣東、福建、深圳等地開展了一系列打擊跨境資金違規流動專項行動，共破獲10起地下錢莊和網絡炒匯案件，涉案金額累計超過100億元人民幣，搗毀16個非法交易窩點，有效地打擊和震懾了外匯領域違法犯罪活動，有力遏制了“熱錢”等違法違規資金流動日趨活躍的勢頭。

　　舉報人最高獎勵10萬元

　　問：今年以來，外匯局對“熱錢”等違法違規資金的查處呈現了突破性增長，主要原因是什麼？

　　鄧先宏：一般情況下，外匯局獲取外匯違規流動線索的主要渠道包括：一是外匯管理部門的業務辦理或現場檢查；二是接到的舉報；三是公安、審計、海關、稅務等其它部門的案件線索移交。其中，對於主動反映、檢舉、揭發外匯違法違規線索的舉報人，我們將根據其貢獻大小給予最高10萬元人民幣的獎勵金，對有特殊貢獻的舉報人，經批准獎勵金還可以適當提高。

　　近年來，違法違規資金跨境流動的手段與方式愈加複雜，給外匯管理檢查工作帶來極大挑戰。若僅靠日常監管或現場檢查發現違法違規線索，已難以適應形勢需要。為使外匯檢查覆蓋各類市場主體的外匯收支活動，外匯局經過多年探索，于2010年開發了“外匯非現場檢查系統”，並在全國正式推廣。

　　該系統的特色在於：一是覆蓋面廣，涵蓋了銀行、非銀行金融機構、企業、個人等各類涉匯主體，監測經常項目和資本項目下幾乎所有的外匯交易信息。二是信息搜索能力強，可以從浩如煙海的外匯交易數據中篩選出可疑和違規交易，並勾畫出可疑和違規交易主體資金運作的整體軌跡，從而迅速、準確地鎖定違法違規主體及其具體違法違規行為，基本實現了外匯監管全方位、違法違規均鎖定以及對案件查處的精確制導。“外匯非現場檢查系統”在發現並鎖定外匯違法違規線索方面具有明顯的優勢，正在成為外匯局精確打擊違規跨境資金流動的有力武器。

　　重罰違法違規行為

　　問：在發現“熱錢”等違法違規資金跨境流動線索後，違規主體將面臨什麼樣的行政處罰？

　　鄧先宏：經現場檢查和調查取證，查證確實存在外匯違法違規行為的，外匯管理部門將依法進行行政處罰，涉嫌犯罪的，還將移交司法機關依法追究刑事責任。其中，對於與“熱錢”等違法違規資金跨境流動行為有關的機構和個人，外匯管理部門依據《中華人民共和國外匯管理條例》，除責令其整改、沒收違法所得外，還將對其處以涉案金額30%以下的罰款；對於情節嚴重的，還可以處以涉案金額30%以上等值以下的罰款。對於查實存在外匯違法違規行為的金融機構，外匯管理機關還可責令其停止經營相關業務，並對直接負責的主管人員和其他直接責任人，給予警告和行政罰款。

　　問：對今後應對和打擊“熱錢”工作有何展望？

　　鄧先宏：面對複雜的國內外經濟形勢，外匯局將繼續嚴厲打擊跨境資金違規流動，特別是對“熱錢”流入保持高壓態勢，進一步提升檢查手段，加大大案要案查處力度。我們將不斷完善“外匯非現場檢查系統”，擴大數據來源，優化監測分析指標，並根據外匯收支形勢的變化及時調整監測指標。在強化對企業、銀行和個人異常資金流入的非現場監測的同時，進一步加大對異常資金流出的非現場檢查力度，切實防範和化解異常資金流入流出的金融風險。