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首只QDII基金退市 進入清算和財産分配環節

發佈時間:2011年11月03日 07:52 | 進入復興論壇 | 來源:人民網-國際金融報


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  我清楚地記得那是2008年中秋節假期的最後一天。那天早上我還在床上,突然公司領導打電話過來問我在幹嗎。我説在睡覺。領導在電話裏説,“快來開會,雷曼倒閉了。”

  ——華安國際配置督察長章國富

  華安基金髮佈公告稱,華安國際配置基金已于2011年10月27日收到雷曼兄弟國際(歐洲)公司支付的和解款項及利息合計逾4700萬美元。至此,眾人關注的華安雷曼訴訟一案落下帷幕。

  據悉,在收到“和解所得”後,加上前期已經成功回收的結構性保本票據下的收益性資産,華安國際配置基金的每份凈值預計可達到0.98美元以上。這表明,在此次受雷曼破産事件的類似事件處理中,華安國際配置取得了相當不錯的結果。

  在動蕩的金融環境中,投資本金得以“全身而退”實屬不易。根據相關報道,香港迷你債的清償率在90%以上的僅為4%。儘管香港迷你債券的發行銀行也會給客戶一定的特惠安排,客戶可收回的投資本金金額也僅在85.7%至96.5%之間。而在全球市場,相關産品的投資均有不同程度的損失,得以最終“全身而退”者同樣是鳳毛麟角。

  華安基金已在2011年9月20日發佈的《關於雷曼兄弟國際(歐洲)公司訴訟案進展情況和華安國際配置基金到期終止的公告》中明確表示,將如期兌現到期保本承諾,確保投資者至少可按基金初始發售的面值收回本金。

  事實上,QDII基金出海的5年裏,海外金融市場不僅遭遇了百年一遇的全球金融危機,還經歷了歐債危機、美國主權評級下調等諸多重大事件的衝擊,國際金融市場大幅震蕩,QDII基金的運作面臨著巨大考驗,不少QDII基金都出現了不同程度的浮虧。

  作為第一隻QDII基金,華安國際配置基金的試點歷程為中國基金投資走向海外提供了諸多有益的經驗借鑒,對於QDII制度的完善有著積極意義。此番與華安與雷曼訴訟案的最終成功和解,也為國內同行走向海外,應對國際金融風暴,處理金融危機提供了有益的經驗借鑒。

  11月1日發佈的公告同時表示,根據《華安國際配置基金基金合同》的約定,華安基金決定於華安國際配置基金第一個投資保本週期到期日終止基金合同。自11月2日起,華安國際配置基金將進入清算和財産分配環節。自此,在經歷了5年的跌宕起伏後,華安國際配置基金宣告謝幕。

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  2006年11月2日,華安國際配置基金正式成立,這只基金是國內第一隻QDII基金。根據基金條款,在為期5年的第一個投資週期內,這只基金用於投資結構性保本票據,其所對應的資金全額配置於收益資産與保本資産。該結構性票據由保本人雷曼兄弟金融公司向票據發行人提供100%的本金保本。但在第一個投資週期內,便爆發了全球金融危機,華爾街第四大投資銀行雷曼兄弟在一片驚呼中轟然倒塌。

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