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為進一步加強對證券公司經紀業務規範化的管理，近期廣東證監局明確提出規範券商櫃臺業務互通服務的監管要求。
據悉，廣東局要求轄區證券經營機構明確向客戶告知櫃臺互通服務的風險，不得把櫃臺互通服務作為低佣金招攬客戶、營銷人員跨區域展業的手段，也不得進行公開宣傳。
此前，為遏制無序的佣金戰，部分地區出臺了佣金新規等細則。然在越演越烈的佣金價格戰中，為爭奪市場份額，部分券商利用不同地域的佣金差額招攬客戶。曾出現部分投資者由高佣金區域流向低佣金區域的情況。
此外，監管要求還對廣東轄區內券商提出以下注意事項：審慎確定可以互通的櫃臺業務範圍、強化對櫃臺互通服務的內控管理、建立健全客戶資料管理制度、加強客戶適當性管理和服務工作。
（《證券時報》快訊中心）
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