廣東三大舉措嚴處證券營業部不正當競爭

　　證券時報記者 桂衍民

　　證券經營機構不正當競爭已成為人人喊打的“過街老鼠”。廣東證監局日前開展了一場轄區內營業部客戶服務和證券交易佣金管理工作的自律檢查，並提出了針對違規營業部的三大監管措施。

　　這三大舉措主要包括：一是在營業部2010年度分類評價中，將存在問題的營業部分類評價定為C級以下（共分A、B、C、D四個等級）；二是對上述營業部所屬證券公司在轄區啟動實施經紀人制度、開展融資融券業務和中間介紹業務（IB）等採取冷淡處理措施；三是約見相關證券公司負責人談話。

　　據悉，近期廣東證監局指導廣東證券期貨業協會對轄區39家營業部的客戶服務和證券交易佣金管理工作進行了自律檢查。檢查中發現，一些營業部存在客戶服務人員偏少、客服人員培訓不到位、回訪比例不夠、佣金水平過低等問題。對此，廣東證券期貨業協會約見了9家營業部負責人進行談話提醒，要求限期整改；還向5 家問題較嚴重的營業部下發了整改通知書，在轄區內通報批評，並將有關處理情況報告中國證券業協會。

　　廣東證監局在約談中重申了佣金管理的四點要求：一是要高度重視客戶服務和佣金管理工作，切實轉變低佣金惡性競爭的觀念，不斷提升客戶服務水平；不斷完善客戶分類和産品風險評估機制，以客戶需求為導向持續提升專業服務能力。二是要加大客戶服務工作的投入，明確預算支出，合理制定激勵和考核機制，確保客戶服務工作經費充足、人員到位。三是要積極探索證券經紀業務有效的服務模式，增強專業服務能力，提高服務質量，豐富投資諮詢産品，改善信息技術系統配置，為客戶提供豐富的投資産品和專業化服務。四是要切實加強證券佣金管理，嚴禁以低於成本的佣金進行不正當競爭的行為再次發生；嚴禁在客戶不知情的情況下隨意調整證券交易佣金收取標準；嚴禁在佣金報備期設定高標準的證券交易佣金，之後調低至綜合成本之下或者原有佣金水平之下，規避監管。