一位接近監管層的有關人士17日透露，西部證券的上市申請早在幾個月前已經正式上報證監會並獲得接受。而就在近期，其IPO申請將正式展開預披露程序，之後接受證監會發審委的IPO申請的審查。

　　另據了解，此次西部證券計劃融資的規模僅為10億元左右，IPO的保薦方為招商證券。

　　整改後的二次報批

　　2010年3月，西部證券IPO被監管層強制退回。西部證券的上市之路，也可謂是“起了個大早，趕了個晚集”。

　　早在2007年底，西部證券便已向證監會正式遞交上市申請書。但2008年由於市場原因，國內A股IPO暫停。隨後，券商“一參一控”規則的嚴格實施，又將西部證券的IPO上市之夢擊得粉碎。

　　當時的工商資料顯示，西部證券第二股東陜西省電力公司是國家電網的子公司，而國家電網還控股英大證券並參股湘財證券。

　　“2009年8月，西部證券意識到"一參一控"對於上市的嚴重阻礙性，當時已提出將西部證券與英大證券整合的解決辦法。”接近於西部證券的知情人表示。

　　“但陜西國資委與國家電網的利益協調頗為艱難，合併工作最終無疾而終。”上述接近於西部證券的知情人士坦言。

　　不過，在六個月後的2010年9月，擱淺數月的西部證券IPO終於看到破冰的希望。9月中旬，西部證券30.7%的股權在上海聯交所掛牌交易，轉讓方是西部證券第二大股東陜西省電力公司。

　　而據了解，該筆交易的接盤方為上海城投，該部分股權以5.8元/股、總價17.8億元的價格成交。由此，上海城投正式成為西部證券的第二大股。也由此，西部證券的上市之路最大的障礙被清掃。

　　上市時間需要多方考慮

　　在經過一系列整改後，西部證券再次踏上了上市之路。

　　在2011年初有關股權正式劃定後，2011年5月底，西部證券向監管部門再次遞交IPO申請，並獲得受理。

　　“目前西部證券上市的時間窗口即將來臨，具體何時預披露還未確定。如果不出意外，應該就在10月底到11月中這段時間內。”上述接近監管層的有關人士透露，目前大盤股頻發，且市場羸弱，西部證券上市的時間點需要多方考慮。

　　自2011年7月以來，從中國水電開始，包括陜煤股份、中交股份乃至即將上會的新華保險，數家超過百億融資的大盤股接踵而至。加上大盤的羸弱，使得投資者對於一級股票發行市場的信心不斷下降。

　　“目前市場環境的確對於西部證券IPO環境並不樂觀。”上述接近監管層的有關人士坦言。

　　如果西部證券此時成功進入發行程序，勢必將在2011年最後的幾個月中，正面迎對陜煤股份、中交股份、新華保險三家共預計達550億元的巨量IPO的夾擊。本報綜合報道