本報訊見習記者 陳穎婕

　　即將於10月6日在香港H股市場上市的中信證券（600030），在其近日發佈的H股招股説明書中，披露了其過去三年時間內發生的19宗不合規事件，並在投資者中引起不小的轟動。

　　如實披露值得肯定

　　“三年裏發生了那麼多不合規事件，實在有些驚訝！”在一家財經論壇的網站上，網友對此表示了感慨。不過，也有網友對其真實披露多項不合規事件予以支持與肯定：“公司能這樣毫無掩飾地曝光曾經的不足，説明在管理制度上相當規範，這也是對我們投資者負責，值得讚許。”昨日，中信證券A股報收于11.81元，上漲1.20%。

　　對此，中銀國際的分析師王行表示，監管部門明確要求上市公司的招股説明書中需要披露曾經發生的不合規事件，“不過，許多上市公司都報喜不報憂，都不想在IPO的關鍵時刻節外生枝。”

　　19宗違規“五花八門”

　　從中信證券的招股説明書內容來看，從2008年5月到2011年8月期間，共發生了7宗涉及監管員工的不合規事件，以及12宗監管不合規事件。包括公司銷售員工開立新的證券賬戶，人為地提高銷售業績；一名員工操作其家庭成員交易賬戶，並在未經授權的情況下，從一名客戶賬戶中提取了總額為40萬港元的款項；兩名前公司客戶主任將客戶賬戶交給無牌照人士處理；山東淄博某營業部在未獲批的情況下聘任負責人等違規事件。此外，截至目前，公司仍有3名前員工因涉嫌內幕交易正在接受監管部門的調查。

　　公司並未因此受到處罰

　　除上述19宗不合規事件外，中信證券表示，2008年至今還曾出現過10宗輕微的監管不合規事件。不過，中信證券表示，公司並沒有因為不合規事件而招致任何罰款，對公司的業務、財務狀況及經營業績也未造成任何重大不利影響。