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北京證監局結合轄區實際情況,制定《北京證監局擬上市公司輔導監管工作指引》,並公開徵求意見,以保證首次公開發行股票輔導工作質量,規範轄區輔導監管工作程序,提高監管工作效率。
《指引》分為總則、輔導備案登記、輔導過程、輔導驗收及後續事項、監管措施和附則六章,共31條。其中,明確規定了輔導監管各環節操作流程、報備文件、工作要求和監管標準,切實體現“公開、公平、公正”原則,指導北京轄區擬上市公司及其輔導機構高質、高效、順利完成輔導階段各項工作,促進北京轄區擬上市公司規範運作及公司治理水平提高,有效推動北京轄區企業上市工作。