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證監會指新鴻基售雷曼有缺失 遭譴責並罰款

發佈時間:2011年06月21日 14:51 | 進入復興論壇 | 來源：新浪財經


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　　新浪財經訊 6月21日消息，新鴻基(00086)旗下新鴻基投資因銷售雷曼ELN的缺失，遭證監會譴責及罰款450萬元

　　證監會指，新鴻基投資于2008年5月至8月期間，在向客戶銷售雷曼兄弟集團相關股票挂勾票據（雷曼ELN）方面犯有缺失。調查發現，公司在向客戶銷售雷曼ELN之前，沒有對産品進行足夠的盡職審查；沒有向銷售人員提供足夠的培訓及指引，讓他們充分了解雷曼ELN的性質、所涉風險及須確保産品適合客戶投資的準則；及沒有向客戶披露雷曼ELN的産品條款及所涉風險等重要資料。

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責任編輯：劉名

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