中國證券報:創業板一年內離職董監高持股鎖定期延長

　　□本報記者杜雅文

　　深交所11月4日發佈《關於進一步規範創業板上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》，對創業板上市公司董事、監事和高管的股份管理，尤其是他們離任後減持股票的行為提出了新的要求。

　　《通知》進一步規範了創業板公司董監高上市後短期內辭職套現的情況。《通知》規定，上市公司董監高在首次公開發行股票上市之日起六個月內（含第六個月）申報離職的，自申報離職之日起十八個月內不得轉讓其直接持有的本公司股份；在首次公開發行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間（含第七個月、第十二個月）申報離職的，自申報離職之日起十二個月內不得轉讓其直接持有的本公司股份。並要求上市公司董監高離職時，應及時以書面形式委託上市公司向深交所申報離職信息。自申報之日起，離職人員所持股份將按通知規定予以鎖定。自申報之日起六個月內，離職人員增持本公司股份也將予以鎖定。

　　《通知》主要內容還包括：要求上市公司根據公司的發展戰略，按照有關規定的要求制定適合本公司特點的董監高股份管理制度；鼓勵上市公司董事、監事和高管追加延長鎖定期、設定最低減持價格等承諾；要求保薦機構重點關注上市公司董事、監事和高管離職情況，督導董事、監事和高管履行其承諾，並對董監高限售股份上市流通的合規性進行核查等。

　　《通知》自發佈之日起開始執行。深交所相關負責人表示，上述規定兼顧了保持創業板公司管理層穩定和董事、監事、高管股份轉讓需求之間的適度平衡，有利於進一步加強對創業板上市公司董事、監事和高管買賣公司股票行為的監管，保持管理層和核心技術人員的穩定，保護投資者合法權益，促進創業板市場的平穩健康發展。

　　隨著創業板首批上市公司股份解禁，公司董監高股份套現成為市場關注的焦點。截至11月4日，硅寶科技、吉峰農機兩家公司發佈了董事、監事和高管減持公告，總計轉讓金額在一千萬元左右。