證監會處罰股市七黑嘴 均是從業多年"老人"

　　7名深圳股市黑嘴受到了中國證監會的集中處罰。

　　深圳市智多盈投資顧問有限公司（下簡稱智多盈）、深圳華鼎財經資訊股份有限公司（下簡稱華鼎財經）以及深圳市股海觀潮顧問有限公司（下簡稱股海觀潮）的7名證券投資諮詢人員,在任職期間存在違法違規行為,日前被證監會開出集體罰單。其中6人各處以3萬元罰款,並有3人被撤銷證券投資諮詢業務資格。

　　7“黑嘴”被證監會處罰

　　根據證監會的公告,華鼎財經的王海春、常志剛均被撤銷證券投資諮詢業務資格,王海春並被處以3萬元罰款。另外,股海觀潮的阮開立也被撤銷業務資格,並罰款3萬元。其餘4人均被證監會警告,罰款3萬元。該7人被罰的原因是,在任職期間,對三家投資諮詢公司的違法違規行為負有責任。

　　在公開媒介上對單只股票的價格走勢、分析預測作出評論或者作出投資建議,變相招攬客戶,非法從事證券業務,操縱證券價格。這種股評家在我國長期存在,因危害性極大,被股民們統稱為“黑嘴”。業內人士表示,昨日被證監會處罰的這7名從業人員,必定也存在上述違法違規行為。

　　查詢網絡歷史記錄,這三家機構也是業內小有名氣的投資諮詢機構。但同時,對它們的投訴也遍地都是,不少股民還留下了自己的聯絡方式。如一付姓股民稱,其朋友王先生在2006年為解套,致電華鼎財經後就被要求入會,入會費3600元;但被推薦的股票最終大多數都讓王先生割肉賣出,王先生在此期間還屢屢斥資購買了股票終端機等。

　　被罰人員從業時間長

　　從證券業協會網站上的資料可見,這7名被處罰的分析師,從業經歷都不算短,很多都是從業了6年以上的“老人”。

　　而近年來最具轟動效應的股市黑嘴案件,便是北京首放投資顧問有限公司的董事長汪建中。因涉嫌操縱證券市場罪,他已于2008年被證監會開出了中國證券史上最大的個人罰單2.5億元,目前已被提請公訴。

　　此前,其親屬（兩個哥哥及前小舅子）涉嫌洗錢案已經在合肥開庭審理。根據當日開庭時公訴人的舉證,2008年6月至9月,汪建華利用自己的親屬賬戶,幫助汪建中轉移資金1.08余億元,汪謙益幫助轉移資金1.05余億元,趙志宏幫助轉移資金1.72余億元,三人合計轉移資金共達3.85億元。

　　查看證監會網站上公佈的行政處罰決定書可見,今年以來,證監會尚未對類似的“黑嘴”們開出過處罰決定。而證監會亦表示,這7名黑嘴的公開露臉,也是因為《行政處罰決定書》無法送達所致,7份“決定書”也是在2009年下發的。

　　一直以來,每當股市遇到牛市之際,以各種名義斂財的黑嘴們便如雨後春筍般浮出水面;而接下來的熊市,則往往露出廬山真面目。2008年,股海觀潮、華鼎財經和智多盈均被證監會立案稽查。

　　截至今年5月底,智多盈和股海觀潮兩家公司仍在正常經營,而華鼎財經已經從證監會的“證券投資諮詢機構名錄”中消失。此外,還有7家投資諮詢公司涉嫌違法違規被證監會立案稽查。

　　股市黑嘴的整治始終在進行,但屢禁不止。今年上半年,證監會和廣電總局聯合下發了對廣播電視證券節目的規範令。截至6月底,叫停涉及非法機構和人員的廣播電視違規證券節目123個,叫停違規證券廣告欄目36個。然而,面對禁令,公開媒介中的“薦股”之風依然盛行;而用“入會”等手法誘導普通散戶的電話也依舊盛行。