中信投行老總謝風華涉ST興業內幕交易逃亡

     被公安機關追逃的謝風華與被證監機構立案調查的安雪梅，目前均已潛逃海外，恐需國際司法協助才能歸案

    □ 本刊記者 沈乎 | 文

    近期對投行人物謝風華及其妻安雪梅的稽查行動，顯示中國證券監管部門對A股市場猖獗已久的內幕交易終於不再容忍。

    本刊記者最新確認，原中信證券(12.19,-0.03,-0.25%)投行部執行總經理謝風華涉嫌在2009年ST興業(6.50,-0.07,-1.07%)重組中進行內幕交易，目前正處於刑拘在逃狀態，上海警方稱該案正處於偵查階段。

    接近謝風華的人士稱，謝風華假道香港，目前可能已逃至新西蘭。與謝風華一同消失的還有他的妻子安雪梅。

    8月5日，寧波證監局在《上海證券報》上刊發了一則公告，稱已對安雪梅等人涉嫌違反證券法規的行為立案調查，而寧波證監局多次聯絡安雪梅未果，如安雪梅仍不現身協助調查，寧波證監局將採取相關措施。

    這不僅證實了謝風華舉家逃匿傳言，更令人懷疑安雪梅是否牽涉到更多證券違法行為中。但截至目前，安雪梅還只是處於證監部門的調查視野中。

    東窗事發

    謝風華涉案緣由為涉嫌洩露與ST興業(600603.SH)有關的內幕交易。本刊記者了解到，有關部門確認的案由發生起始日為2009年5月18日。

    從2008年起，廈門大洲控股集團有限公司開始重組ST興業，並試圖向其注入房産業務，此後成為市場追捧的焦點。而《經濟觀察報》今年6月26日的報道稱，在操刀ST興業的重組過程中，謝風華讓其親戚朋友在消息放出前買入ST興業股票，自己也在本人的電腦上通過其堂弟的股票賬戶買賣這只股票。

    2009年5月18日正值ST興業發佈重組公告的前期。ST興業借助重組概念，從2008年四季度的2元多，一路漲到8元多。5月25日，ST興業上漲4.58%；26日，ST興業漲停，漲幅5.06%；5月27日，ST興業發佈重大事項暨停牌公告，開始停牌；6月26日，ST興業復牌，當日漲停，漲幅4.95%。如謝風華親屬和本人購買股票的行為發生在此期間，必定獲利頗豐。

    不過，謝風華的內幕交易行為後來被舉報至證監會。今年3月，證監會曾到謝風華在中信證券上海辦公室提取他的電話記錄和電腦記錄。上海市公安局經濟犯罪偵查大隊二支隊已于2010年6月18日對謝風華立案。

    立案一週之後，《經濟觀察報》報道稱，謝風華早于兩個月之前以休假之名遠遁香港，一去不返。而其近20年來在國內投行界積累的聲望與人氣，亦付之東流。

    背井離鄉

    謝風華事發月余，已成投行界的一記警鐘，許多業內人士對其表示了惋惜。

    生於1971年的謝風華，為福建廈門人氏，帶有閩南口音，身高一米八左右。

    謝在事發前算得上是上海投行界的明星人物，是國內首註解冊保薦代表人，1994年開始從事投資銀行工作，曾在廈門證券、國信證券工作，2009年初跳槽到中信證券，ST興業的項目也被帶到中信。在到中信證券之前，他是國信證券投資銀行事業部副總裁，在上海工作，曾操刀斯米克(10.55,0.07,0.67%)(002162.SH)等多個項目。到中信證券後，謝風華升任中信證券投行部執行總經理。

    由於中信證券和國信證券內部的機構設置不同，“謝風華的聘崗雖是投行部執行總經理，但他是企業發展融資部的，和投行沒有往來。雖然大家都在同一層，但從來沒碰到過這個人。”中信證券上海一位員工説。

    而中信證券企業發展融資部北京的一位員工説，整個部門有100來號人，謝風華來的時間很短，因此只在開會的時候遇到過，並沒有什麼深刻印象。謝風華從國信證券帶到中信證券的幾位下屬，依然在中信證券正常工作。

    而上海投行界一位人士稱，謝風華業務能力很強，在國信時已經收入頗豐。

    與謝風華一同消失的還有他的妻子安雪梅。安雪梅也是投行業內人士，和謝風華同為國內首註解冊保薦代表人。今年7月中旬以來，她保薦的多家公司陸續發佈公告稱安雪梅自華泰證券(14.09,-0.01,-0.07%)離職，其職責另有保薦代表人接替。

    一位上海投行界人士告訴本刊記者，圍繞謝風華突然事發有兩個傳言，一為謝風華與前不久因PE腐敗案遭到調查的原國信證券投行四部總經理李紹武有舊怨，因此互相舉報；二為謝風華無意中落下把柄，後與知情人分贓不均，遂遭舉報。但兩種説法均無法得到確證。

    國信證券一位內部人士則認為，第一種説法乃無稽之談，因為謝風華與李紹武分處滬深，所謂嫌隙無從説起。

    就內幕交易的查處程序而言，從證監會到中信證券上海辦公室進行稽查，提取證據，到上海市公安局6月18日正式對謝風華立案並準備拘捕，中間約有三個月的時間，這些時間已足夠謝風華做好舉家外逃的各項準備。此案如果要有進一步的進展，恐還需國際司法協助。

    究竟為了多大的利益，謝風華才甘願刀口舔血，背井離鄉，目前仍是個謎。但毫無疑問的是，作為國內因涉嫌內幕交易而逃亡的投行第一人，謝風華的案例在行業內引起了極大的震動。

    “這事真令人吃驚，在這一行乾淨的人很少，舉報人自己也得擔很大的風險。”一位證券行業分析師感到難以理解。