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為加強二級市場異常交易監管和案件稽查工作,日前,中國證監會在上海召開2012年稽查執法聯席會議。
會議以全面提升證券執法效率效果為主題,分析了當前的執法形勢和任務,重點研究解決執法各環節影響效率效果的突出問題。會議認為,隨著我國資本市場的快速發展,社會各界和廣大投資者對建立一個公開、公平、公正的資本市場不斷提出新的期待,對稽查工作的要求越來越高。證券執法部門要強化組織協調,形成執法合力,努力解決執法環節中存在的問題。
證監會主席助理吳利軍在會上指出,為了全面貫徹落實會黨委對稽查執法工作的部署和要求,各相關執法部門要著重做好以下幾方面工作:
一是要進一步提高違法線索發現能力。交易所監察部門要充分發揮自身貼近市場的優勢,抓緊總結、研究線索發現規律,形成制度和要求,充分發揮數據分析和前瞻研究的優勢,做到線索發現及時、準確,以實現精準打擊,節約稽查資源。
二是調查部門要進一步提高立案調查效率。要抓緊梳理、完善案件調查工作規程,最大程度提高稽查執法的規範性。要做好稽查執法研究,推動理順稽查執法體制,強化稽查評價和稽查保障。要積極整合內部力量,創新辦案模式,提高整體效率,提升執法效果,對於各種市場違法不當行為,既要打早打小打苗頭,更要集中力量打大打惡打趨勢。
三是要進一步提高案件審理效率。行政處罰部門要在用好最高法座談會紀要和內幕交易司法解釋等司法文件精神實質的基礎上,創新認定模式和思路,儘快明確不同案件、不同情況下的具體審理認定標準,提高稽查處罰的總體市場響應速度,提升執法水平。
四是稽查執法部門要與日常監管部門統一認識,明確稽查執法和日常監管的邊界,積極協調,明確職責,堵塞監管真空。
五是要進一步提高大案要案刑事追責力度和立案偵辦效率。要充分發揮現有體制優勢,通過加強與公安機關積極協作,完善案件移送工作機制。嚴格執法,該追究刑事責任的堅決追究刑事責任。
六是要進一步改進監管理念和方式。各證監局應積極主動開展稽查執法工作,加強稽查隊伍建設,要認真落實轄區監管責任制,加強監管,及時發現轄區市場違法行為,及時立案報備,做到守土有責。
會議強調,執法部門要對證券期貨市場各類違法違規行為保持“零容忍”態度,發現一起、查處一起,堅決打擊,絕不姑息。要通過嚴格執法來贏得投資者對監管者的信任和支持。要進一步突出執法重點,爭取在打擊內幕交易、遏制市場操縱和“炒新、炒小、炒差”、強化仲介違法追責上有新的作為,凈化市場環境,提升投資者市場信心。
證監會有關部門、上海、深圳證券交易所、公安部證券犯罪偵查局的負責同志參加了會議。
證監會稽查執法聯席會議在滬召開