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證監會加大違法失信行為打擊力度 去年罰沒款3.48億

發佈時間:2012年05月18日 17:33 | 進入復興論壇 | 來源:中國新聞網 | 手機看視頻


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  中新網5月18日電 今日,中國證監會投資者保護局針對廣大投資者關注的“市場擴容”、“新三板”、“T+0制度”、“上市公司分紅除權除息”等八大方面的熱點問題進行了回應。

  有網友提問:“今年以來,部分上市公司業績變臉、缺乏誠信,有的與審計機構串通造假,有的與經銷商或供貨商串通造假,投資者被蒙在鼓裏,市場的誠信度迅速衰退,證監會對此有何舉措?”

  證監會投資者保護局表示,誠信是資本市場的立市之本,也是維護市場參與各方、特別是廣大投資者合法權益的重要保障。證監會長期致力於提高資本市場的誠信水平,採取了多種措施加強市場誠信建設。

  一是從最大限度地保護投資者利益出發,督促建立上市公司的誠信約束機制。建立資本市場誠信檔案,記錄包括上市公司及其有關人員在內的主體受到查處的違法失信行為信息。建立失信懲戒機制,將誠信檔案中的不良記錄與行政許可及日常監管結合起來,使違法失信的上市公司及人員在再融資、任職等方面受到應有的限制。計劃建立上市公司公開承諾履行情況統一公示制度,有效發揮懲戒、警示作用。近日證監會起草了《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》,並向社會公開徵求意見,擬將上述措施以部門規章的形式確定下來。同時,證監會還積極推進與國務院其他部門、地方政府、司法機關、行業組織的上市公司相關誠信監管合作,促使上市公司成為社會誠信的標桿。

  二是加強了對會計師事務所的監管,提高上市公司財務信息披露質量。建立和完善了資本市場會計監管體系,增加對會計師事務所現場檢查頻率,提升資本市場會計信息質量,加大對會計審計違法違規行為的打擊力度,不斷規範市場秩序。對出現業績變臉的公司,成立年報分析專項小組,重點地審核變臉公司年報,並要求相關會計師事務所對這些公司進行專項核查,對涉嫌違法違規的變臉公司立案稽查,嚴懲與上市公司串通造假的會計師事務所及其人員。截至2011年底,證監會對會計師事務所及相關註冊會計師共採取了56家次、150人的行政處罰措施。

  三是加大證券期貨市場違法失信行為打擊力度,切實保護投資者的合法權益。2011年,證監會共處理違法違規線索290件,調查各類案件209起,作出行政處罰和市場禁入決定68項,罰沒款3.48億元,移送公安機關涉嫌犯罪案件25起。今年前4個月,證監會共處理違法線索149件,是去年同期線索總量的2.16倍;新增調查各類案件123起,是去年同期新增案件總量的1.78倍,其中包括多起上市公司財務造假和信息披露違法違規案件。(中新網證券頻道)

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