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華斯股份兩高管窗口期違規減持 被罰逾30萬

發佈時間:2012年05月10日 08:34 | 進入復興論壇 | 來源:每經網-每日經濟新聞 | 手機看視頻


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  就在4月11日《每日經濟新聞》以《一季報窗口期減持華斯股份兩高管涉嫌違規》獨家報道了華斯股份(002494,收盤價14.07元)高管窗口期違規減持後,兩違規高管終得到了相應的處罰,華斯股份已對兩違規高管分別以39.3萬元和37.62萬元的經濟處罰,而上述罰款已于昨日到賬。

  違規高管雙雙被罰

  華斯股份今日公告,4月6日,公司第一屆監事會監事吳振山減持其所持有的公司股票18.37萬股,佔公司總股本的0.16%,交易均價為15.84元/股,交易金額290.90萬元;公司副總經理賀樹峰減持其所持有的公司股票18萬股,佔公司總股本的0.15%,交易均價為15.79元/股,交易金額284.22萬元。由於公司于4月19日披露公司2012年第一季度報告,賀樹峰和吳振山的減持行為違反了證監會《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》第十三條、《深圳證券交易所股票上市規則》第3.1.8條、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》第3.8.16條的相關規定。

  鋻於上述情況,華斯股份決定對吳振山和賀樹峰分別處以39.3萬元和37.62萬元的經濟處罰,處罰力度大約為交易金額的13%,公司已于5月9日收到吳振山和賀樹峰交納的罰金。不過,華斯股份在公告中也強調,上述兩位高管于4月6日賣出股票時沒有提前獲悉第一季度報告的財務數據,不屬於利用內幕信息交易,交易時間點也無影響公司股價波動的敏感信息。

  另一減持股東倖免

  據華斯股份的《招股説明書》,賀樹峰、吳振山為公司原始股東。其中吳振山堪稱元老,早在2000年就和公司控股股東兼董事長賀郭英,一起創辦了公司前身——河北華通視野有限公司,賀樹峰則是在2002年介入,賀樹峰為賀國英的堂弟。

  從投資額來看,賀樹峰、吳振山的持股成本為1元/股,如果算上公司歷年的分紅,其持股成本甚至在1元/股以下,即便不算不紅,僅以此次減持來看,在扣除此次經濟處罰金額外,兩人仍然分別賺了230萬元左右。

  值得注意的是,在4月6日附近減持的除了賀樹峰、吳振山外,尚有另一位股東韓亞傑。

  《每日經濟新聞》記者注意到,在4月5日和4月6日,韓亞傑分別減持了1.09萬股和18.47萬股華斯股份,減持價格分別為16.15元/股和15.81元/股,共計309.61萬元,而韓亞傑正是上市公司副總經理韓艷傑的兄弟姐妹,由於相關規定僅限制了高管本人、以及父母子女等直系親屬,對兄弟姐妹關係並沒有限制,所以韓艷傑也就此倖免被罰。

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