　　上交所發佈2011年自律管理工作報告。報告指出，2011年上交所共實施臨時停牌3235次，連續停牌484次，發出各類監管函件852份，對21家公司和105名個人進行了紀律處分，紀律處分事項數量有所下降。

　　2011年，上交所以業務規則清理和完善、紀律處分機制優化、誠信平臺建設、證券法評估等為重點開展工作，對監管起到了積極的支持和保障作用。其中全年紀律處分委員會審核紀律處分事項34件，共對21家公司和105名個人進行了紀律處分，其中對3家公司和25名個人予以公開譴責，對18家公司和68名個人予以通報批評，並公開認定1人不適合擔任上市公司董事。從審核數量來看，2011年紀律處分事項數量有所下降。這一方面反映了上交所市場違法違規行為有所減少，市場秩序總體改善；另一方面也反映上交所強化了分層次監管的理念，將不同的懲處手段和約束措施適用於不同程度的違規行為，使用紀律處分措施更加慎重和具有針對性。

　　2011年上交所圍繞上市公司監管、會員監管、證券交易監管等方面開展工作，自律監管工作取得新成效。全年，上交所共審核上市公司各類公告3.64萬份，事後審核定期報告3652份；實施臨時停牌3235次，連續停牌484次；發出各類監管函件852份。全年收集市場重大信息300余條，開展媒體信息核查200多次；密切關注債券市場新動向，防範債券市場風險，完成債券相關異常交易調查118起。

　　與此同時，上交所加強異動股票的交易排查，強化重大資産重組“每單核查”制度，完善部門之間“點對點溝通”機制；加大對內幕交易的監控和查處力度，將實時監控和媒體核查工作結合起來，對於個別持續上漲的股票採取“停牌核查”措施。持續嚴密監控涉嫌短線操縱的賬戶組，針對操縱開盤價、合謀操縱等行為採取專項監管行動集中打擊。

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