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證監會將開展證券投資諮詢機構年檢

發佈時間:2012年03月16日 18:08 | 進入復興論壇 | 來源:證券時報網 | 手機看視頻


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  證監會相關部門負責人3月16日表示,證監會即將開展證券投資諮詢機構的年檢工作,主要檢查的範圍包括研究報告及投資顧問業務開展是否合規,客戶管理是否到位,參與廣播電視節目和廣告內容是否符合證監會及廣電部的要求等。

  中廣網報道稱,證監會將在其網站明確公佈行業存在的30個問題。該負責人表示,只要任何一個問題不達標就有可能不通過年檢或不予年檢。

  (《證券時報》快訊中心)

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