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高盛再陷內幕交易門 一高管涉案遭查

發佈時間:2012年03月01日 08:37 | 進入復興論壇 | 來源:第一財經日報 | 手機看視頻


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  華爾街最知名的投行高盛正進一步陷入美國政府的內幕交易調查中。

  據美國《華爾街日報》援引知情人士的話稱,聯邦刑事機構正在調查高盛高管大衛勒布(David Loeb)是否將科技股的內幕消息洩露給對衝基金客戶。

  科技股專家

  高盛董事總經理(managing director)勒布涉嫌在高盛和其最重要的一些對衝基金客戶間充當中間人。作為高盛的資深銷售,他同很多科技對衝基金公司員工都有關係。

  目前,無論是41歲的勒布,還是高盛都拒絕就此事發表評論。在高盛內部以及在客戶中,勒布以樂於自嘲和穿著個性為人熟知。有時他會在郵件簽名中寫上“cbf”,自嘲是“矮胖但時髦(chunky but funky)”之人。此外,勒布還會説中文。

  作為科技股專家,他和高盛另一名技術股分析師亨利金(Henry King)合作緊密。知情人士稱,金也因涉嫌內幕交易,將科技股公司信息透露給高盛對衝基金客戶而遭到聯邦機構調查。金是高盛香港的董事總經理,同樣未就此事予以置評。據美國媒體此前的報道稱,金涉嫌將台灣個人電腦供應鏈企業的信息洩露給美國客戶。

  勒布和金對台灣個人電腦部件製造商供應鏈非常熟悉。這兩名高盛科技股專家經常一起拜訪高盛對衝基金客戶。對衝基金經理們稱,勒布常用金的技術研究信息來聯絡高盛投資客戶。另有知情人士稱,去年因內幕交易而進入審判程序的帆船對衝基金員工前亞當史密斯和勒布曾經一起到台灣地區同金見面。

  對勒布和金的調查也可能不會導致檢方對他們進行指控。主導此次調查的美國聯邦調查局(FBI)和美國曼哈頓檢察官辦公室目前仍拒絕對此事予以置評。

  涉帆船案

  勒布是自美國政府擴大內幕交易調查以來又一名涉案的高盛高管。高盛前董事拉傑特古普塔(Rajat Gupta)因涉嫌內幕交易將在今年5月受審。去年10月,翻船對衝基金創始人拉傑拉賈拉特南(Raj Rajaratnam)因參與內幕交易被判刑11年,同時被處以創紀錄的9280萬美元罰款,成為華爾街史上因內幕交易獲刑時間最長之人。

  而在其定罪後,美國證券交易委員會(SEC)認為古普塔是拉賈拉特南內幕交易的核心人物,隨即以5項證券欺詐罪和1項合謀欺詐罪向當地法院提出內幕交易指控,但古普塔否認上述指控。古普塔是麥肯錫前高級合夥人、董事總經理,高盛、寶潔前董事。

  而勒布是已在高盛工作了10年的老員工,2009年被任命為董事總經理,在去年的拉賈拉特南案庭審中曾經由被告證人提及。

  拉賈拉特南案庭審的證據顯示,勒布曾經在2008年參加了一次包括拉賈拉特南、高盛總裁加裏科恩等人的午餐會。一位帆船對衝基金前高管在庭上證實,上述午餐會討論了高盛可能通過收購一家商業銀行來穩定財政。作為被告證人,上述帆船前高管稱,在午餐會上他沒有聽到任何內幕消息的傳播,且沒有跡象顯示對勒布活動的調查包括參與上述午餐會的討論。科恩也拒絕置評。

  但根據對高盛員工的調查,勒布同拉賈拉特南過往甚密,經常同拉賈拉特南以及帆船前員工亞當史密斯交談。去年1月,史密斯就內幕交易指控主動認罪,並在等待判刑。

  熟悉內情的人士稱,勒布牽涉進內幕交易可能對古普塔的辯護有利,因為其律師可以辯護稱,是勒布而非古普塔同拉賈拉特南接觸。政府已經提供了一些關於高盛第二筆內部交易的錄音給古普塔的律師。

  調查不斷擴大

  接近調查的相關人士稱,政府已經通知高盛的律師有關在古普塔調查中浮出水面的勒布相關信息,高盛也已經開始就此事進行內部調查,但是否得出結果還不清楚。該知情人士稱,最近法庭文件提到,政府針對古普塔的內幕交易案的措詞是“高盛內幕”。

  另據《華爾街日報》分析,聯邦調查機構圈定一名高盛高管,説明美國政府針對這家華爾街銀行的內幕交易調查升級。

  根據FBI網站2月27日公佈的消息,將對120名涉嫌內幕交易的個人進行調查,並提出指控。這是聯邦調查機構首次披露調查對象人數,這輪內部交易案調查的不斷擴大令華爾街神經緊繃。

  FBI高級探員查維斯對媒體表示,政府正在對大約240人展開調查,包括對衝基金交易員和公司內部人員。其中約一半被歸類為“目標”,意味著政府認為他們違反了內幕交易法規,並將對他們提起指控,而其餘的人則被稱為“對象”,即調查人員認為他們可能犯有罪行,曾經為了提起指控而與他們接觸。

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