行業協會/商會回歸其本性是一個最核心的問題

　　從2011年到現在,“中國民間商會論壇”已經開了9次討論會。每次討論會都會選擇一兩個與行業協會/商會有關的主題來進行討論。隨著討論的深化，我們的認識也逐步清晰起來。我們發現，在不同的層面和從不同的角度提出的具體問題都會歸結到一個核心問題上，這就是如何讓行業協會商會回歸其本性。

　　為什麼行業協會/商會回歸其本性會成為問題？一位與會者一針見血地指出，這是因為，行業協會/商會患上了一種“行政化頑疾”。這種在改革中形成的企業界的社群組織變成了政府機關的附屬物，被定性為“政府授權進行行業管理的仲介機構”。現在不管來自政府的、業界的、學界的絕大多數人都不再認同這種説法了。這説明我們在認識上有了很大的進步。

　　承認行業協會/商會是依法成立的獨立法人，使它從政府機構附屬物的性質回歸到原本的性質和功能的定位上，關鍵是要實現“政”和“會”分開。國務院2007年制定的《關於加快推進行業協會商會改革和發展的若干意見》，明確規定行業協會要嚴格依照法律法規和章程獨立自主地開展活動，切實解決行政化傾向嚴重以及依賴政府等問題。不過，這方面的改革進行得很慢。前些時候，我們看到了深圳市的改革，即行業協會/商會登記管理實行無業務主管部門的試驗，這個試驗意義重大。雖然這一改革也遇到阻力，但深圳和廣東的同志們沒有退縮，堅持在實踐中不斷完善，這對全國是個很好的示範。

　　2011年11月22日，中共廣東省委書記汪洋在廣東省深化體制改革工作會議上強調，要大力培育發展和規範管理社會組織。加大政府職能轉移管理力度，舍得向社會組織“放權”，敢於讓社會組織“接力”。他説，凡是社會組織能夠“接得住、管得好”的事，都要逐步地交給他們。與此同時，還要通過積極引導和依法監管，將社會組織引入規範健康的發展軌道中來。汪洋同志的講話，對於熱心行業協會商會改革的人應當説是一個鼓舞。我們大家應該支持這種改革的精神，應該在具體工作中配合好。

　　行業協會/商會的法人治理

　　既然行業協會/商會是由許多企業家組織起來的法人組織，它就有一個怎樣治理的問題。法人治理和單門獨戶的家庭治理大不一樣，它包含許多複雜的矛盾，恰當地處理這些矛盾需要建立一套機制。

　　由於過去的行業協會/商會是作為政府的附屬物出現的，它們的管理和一般的行政機關沒有太大的區別。行業協會/商會作為民間組織的治理，可能和盈利性行業協會/商會的法人，即公司的治理更加接近。公司治理的核心是處理所有者（股東）和經營者（高層經理人員）之間的關係。這一矛盾分兩層關係來處理：第一層關係，是股東和董事會之間的關係。董事們不是股東的僱員，嚴格地説不是委託代理關係，而是依託託管的關係。第二層關係，是董事會與經理層的關係。這一層是委託代理關係，因為高管都是董事會的僱員。這裡包含好多對矛盾。例如，股東怎樣去信託託管和董事會怎樣履行受託責任問題。董事會的受託責任主要有兩個：一個是忠誠義務，即時時處處要把公司的利益放在優先地位。另一個是勤勉義務，即要付出足夠的精力處理董事會的事務。這些方面都有一整套的制度和許多具體的規定。除了所有者和經營者之間的關係外，還有一個大股東和小股東之間的關係問題。因為董事會和管理層容易被大股東所操縱，所以就有其他的規定，比如設獨立董事，獨立董事不能是大股東的關係人。

　　行業協會/商會和公司不同之處，是非盈利法人，因而沒有所有者。這對於理事的産生、增補、誰去監督理事會會有一些問題。不過，行業協會/商會比起扶貧基金等非盈利性法人還是要好一些，因為它有會員，有會員大會這個最高權力機構。只要能保證會員大會有效工作，掌握決策權和監督理事會等，其治理就比較好辦。但是也有其他問題，比如，在理事會中，中國的傳統是理事長級別高一些，如果會員大會不起作用，少數人能夠操縱，這就會使法人治理失效。還有一個問題，就是原政府組建的行業協會的領導機關中有許多政府退休官員擔任實職或者各類職務，影響治理結構的完善。深圳鐘錶協會的領導機構中沒有一個退休官員，也不設各類職位，他們的經驗值得總結和推廣。

　　行業協會/商會還需要注意防止侵犯個別社員的利益和社會公共利益。過去工商聯曾經有所謂“會辦企業”，結果會引起會員企業間的利益衝突，弊端很多。所以，要研究如何把行業協會的職權限定在它維護會員企業權益的職能範圍內。行業協會是企業的自治性組織，它反映企業家的訴求，保護企業家的利益，處理企業家共同的問題，比如辦展覽、提供共性的技術開發等。1990年代我到日本訪問，當時美國禁止外國産品使用泡沫塑料包裝進入美國，造成出口商很大困難，工商會所就通過其技術研發機構迅速研究出用紙漿做包裝材料，保證了對美國的商品出口。另外，我國台灣地區的商會行業協會也很注意收集公共信息，從事共用技術的開發研究，這方面他們做得很好。由於中小企業在蒐集信息、技術開發上很困難，很需要由行業協會商會組織提供信息和技術創新服務。在這方面，深圳由政府和行業協會合作建立信息、技術服務平臺，為中小企業提供服務。這對眾多行業協會的轉型很有借鑒意義。

　　在討論行業協會商會治理結構時，我還想説一下監事會的問題。上世紀80年代，我國推行股份制改革，對董事會、管理層和執行層的關係沒有清晰規定，公司建立以後，董事會和經營班子高度合一，沒有形成制衡關係。1992年至1993年起草公司法時，有國務院領導同志提出，是不是德國把監事會（即英美的董事會）和經理理事會（即英美的執行委員會）完全分開，成員不能兼職的辦法比較好？由於有些介紹法國公司制度的書籍把經理理事會翻譯成董事會，於是我們的公司法既有董事會又有監事會。日本和我國台灣地區的公司也設有監事人或監事會，他們的職責相當於英美公司的審計委員會。只不過他們並非由董事會分工産生，而是由股東直接選出的。根據這種情況，我建議在考慮行業協會/商會組織法時，可以設立監事。他們的職責相當於西方國家的非營利組織中的司庫。司庫不是會計而負責財務和審計的監督。對於這個問題，要做專門研究。

　　談到行業協會商會治理的運行問題也很重要。據我了解，在我國非盈利性組織中，阿拉善生態協會完善法人治理的經驗值得注意。這個協會是由120多個企業家組成的非盈利性組織。它的許多會員都是在企業內説一不二的頂尖企業家。他們的組織成立後，專門請人重新翻譯出版《羅伯特議事規則》一書，學習怎麼提議、怎麼表決、怎麼選舉，在協會換屆時理事長候選人都要發表政綱，進行提問和辯論。在行業協會/商會，比如深圳鐘錶協會等也有一些好的經驗。總之，要幫助行業協會/商會的會員在法人治理的運行中學習民主，使遵循規則成為企業家的習慣，形成既服從多數和集體的決定，又尊重和保護少數人權益的風氣。

　　行業協會/商會的外部監管

　　行業協會/商會作為社會上的重要社會組織，既要代表本社會群體自身的利益訴求，同時也要遵守國家法律和規則。怎樣才能保證它們遵守法律和規則呢？這就需要外部監管。

　　現在的問題不在於要不要外部監管，而是怎樣監管、監管什麼？

　　在過去，行業協會作為政府機構的附屬物，它的一切活動都是按照所謂“上級主管機關”的指令行事的。這種做法現在還是有影響，叫做“業務指導”。其實這種做法是和行業協會/商會作為企業的自治組織性質相衝突的。而且今後會有多種多樣的社會組織産生，政府深入它們的組織內部對具體業務、人事安排等進行所謂“業務指導”既無必要，也無可能。在我們的討論中，大家所認同的是對於遵守法律和規則的監管。有兩種表達方式：一種叫合規性監管，另一種叫程序性監管。其實，無論合規性監管還是程序性監管，關鍵都是要建立一套規則，例如，行業協會/商會可以做什麼，不可以做什麼，它的工作程序如何，都要有明確的規定。設定好行業協會/商會活動的內部規則、外部規則，監管機構按照它執行規則的情況進行監管和獎懲，就可以做到事半功倍。

　　總之，10年來，我們對於行業協會/商會改革的認識取得了不小的進展，對於推進改革的政府領導來説，我們討論取得的成果也可以發揮幫助和參考的作用。當前，我國經濟和社會發展面臨複雜嚴峻的形勢。為了克服困難，我們必須把各方面的改革推向前進。在這方面，行業協會和商會的改革也是可以發揮重要作用的。我們應盡力而為。