中國證監會近日對浙江九龍山國際旅遊開發有限公司(簡稱“九龍山國旅”)、維爾京群島 Ocean Garden Holdings Ltd.(簡稱“OCEAN公司”)、維爾京群島 Resort Property International Ltd.(簡稱“RESORT公司”)等機構在限制期內短線交易行為依法作出行政處罰。

　　這是中國證監會首次對境外機構短線交易作出處罰。

　　據介紹，經查，2007年9月21日，上海九龍山股份有限公司(簡稱“九龍山”)原控股股東日本松岡株式會社(簡稱“日本松岡”)將九龍山4838萬股B股轉讓給RESORT公司，將4000萬股B股轉讓給OCEAN公司。2007年11月16日，日本松岡將九龍山6625萬餘股境外法人股轉讓給九龍山國旅。2009年1月13日，上述股權轉讓完成過戶手續。

　　2009年1月13日至6月5日，九龍山國旅六個月內合計減持九龍山A股3189萬餘股，成交金額1.65億余元，凈盈利8443萬餘元。九龍山國旅減持前持股比例為15.25%，減持後持股比例為11.58%。2009年1月13日至7月10日，RESORT公司六個月內合計減持九龍山B股3452萬餘股，成交金額2425萬餘美元，盈利1915萬餘美元。RESORT公司減持前持股比例為11.13%，減持後持股比例為7.16%。2009年1月13日至6月22日，OCEAN公司六個月內合計減持九龍山B股719萬餘股，成交金額377萬餘美元，盈利271萬餘美元。OCEAN公司減持前持股比例為9.21%，減持後持股比例為8.38%。

　　中國證監會有關部門負責人表示，九龍山國旅、RESORT公司和OCEAN公司的上述行為違反了《證券法》第四十七條的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述的行為。證監會決定：責成九龍山董事會向九龍山國旅追討短線交易所獲收益84436801.34元，向RESORT公司追討短線交易所獲收益19157936.40美元，向OCEAN公司追討短線交易所獲收益2717559.75美元；對九龍山國旅、RESORT公司和OCEAN公司給予警告，並分別處以10萬元的罰款。

　　上述負責人強調，《證券法》第四十七條明確規定持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司股票在買入六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，之所以做這樣的規定，就是為了防止持有上市公司股份百分之五以上的股東利用其特殊地位或者信息優勢，通過買賣本公司股票牟取非法利益，破壞證券交易秩序。對於違反該規定的，除收益收歸公司所有外，還將面臨三萬元以上十萬元以下的處罰。

　　他同時提醒，上市公司大股東及高管人員，應嚴格遵守法律規定，不得從事短線交易及其他違法違規行為。

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