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境外機構非法短線交易受處罰

發佈時間:2012年01月20日 09:05 | 進入復興論壇 | 來源:中國經濟網——《經濟日報》 | 手機看視頻


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  證監會日前披露,對浙江九龍山國旅、維爾京群島OCEAN公司、維爾京群島RESORT公司等機構在限制期內短線交易行為依法作出行政處罰。這是證監會首例對境外機構參與境內投資,在限制期內出現短線交易行為的處罰。

  經查,2007年9月,上海九龍山股份有限公司原控股股東日本株式會社,將九龍山4838萬股B股轉讓給RESORT公司,將4000萬股B股轉讓給OCEAN公司,後又將6625萬餘股境外法人股轉讓給九龍山國旅。2009年1月13日,上述股權轉讓完成過戶手續。2009年1月13日至6月5日,九龍山國旅減持九龍山A股3189萬餘股,凈盈利8443萬餘元;RESORT公司減持九龍山B股3452萬餘股,盈利1915萬餘美元;OCEAN公司減持九龍山B股719萬餘股,盈利271萬餘美元。證監會有關負責人表示,這3家公司在完成受讓九龍山股票後,隨即在6個月內減持所持股票,屬於典型的上市公司百分之五以上股東在限制期內交易股票,違反了《證券法》的相關規定。

  

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