中國經濟網編者按：年關將至，2011年對於證監會來説是特別的一年，人事任免可謂“辭舊迎新”，新人新氣象，新官上任“三把火”可謂年末證監會監管工作的一大量亮點，但無論如何，證監會在2011年中的政策及監管主線從未有變，規範保薦人、防止內幕交易等措施是有目共睹的，中國經濟網將盤點2011年已經落地政策，從而展現證監會2011年的工作。

　　2011.03.21《期貨公司期貨投資諮詢業務試行辦法》公佈

　　《期貨公司期貨投資諮詢業務試行辦法》于2010年12月23日審議通過，規定2011年5月1日起施行。該辦法主要從資本實力和合規角度對期貨公司申請期貨諮詢業務做出了規定。期貨投資諮詢業務推出後，將逐步改變過去那種單純依附於期貨經紀業務、以“拉客戶炒單”為目的的諮詢服務模式。

　　2011.05.23證監會修改凍結查封實施辦法

　　《關於修改〈中國證券監督管理委員會凍結、查封實施辦法〉的決定》于2010年12月7日審議通過，規定2011年10月1日起施行。根據新規，實施凍結，應當依照有關規定，向協助執行部門出示凍結決定書，送達凍結通知書，並在實施凍結後及時向當事人送達凍結決定書。當事人應當將被凍結情況告知其控制的涉案財産的名義持有人。凍結或者查封應當由兩名以上執法人員實施。執法人員在實施凍結或者查封時應當出示有效證件。

　　2011.08.01政策利好投行並購重組業務

　　《關於修改上市公司重大資産重組與配套融資相關規定的決定》于2011年4月27日審議通過，自2011年9月1日起施行。《關於修改上市公司重大資産重組與配套融資相關規定的決定》是對於投行並購重組業務最大的利好，來自監管部門的政策支持，明確了借殼上市的標準。站在並購重組業務仲介的立場上看，這無疑是一次重要的改革。以往由於審核較為複雜而積壓的項目，有望在分道制出臺以後駛入“快車道”。

　　2011.10.26融資融券業務迎來發展新階段

　　《轉融通業務監督管理試行辦法》于2011年7月5日審議通過,自10月26日起施行,同時發佈《關於修改〈證券公司融資融券業務試點管理辦法〉的決定》和《關於修改〈證券公司融資融券業務試點內部控制指引〉的決定》。再加上10月19日，中國證券金融股份有限公司正式獲得國家工商局的企業名稱核準。轉融通業務箭在弦上，融資融券業務迎來了發展的新階段。