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證監會首次披露保薦代表人涉嫌內幕交易案

發佈時間:2011年12月23日 20:05 | 進入復興論壇 | 來源:證券時報網 | 手機看視頻


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  曾任東北證券中層的秦宣因涉嫌內幕交易被依法逮捕,成為證監會首度披露的,因內幕交易被查處的保薦代表人。

  據新華社報道,2010年初秋,一組賬戶的異常交易進入深圳證券交易所的監控視野。這些賬戶有共同的特點:在同一個時期內大量買入同一隻股票西南合成(000788)。而西南合成同期漲勢遠遠超過大盤。監管人員憑直覺體察到了其中可能隱藏著的違法違規利益鏈條,證監會遂于當年11月15日進行立案稽查,圈定了20余個賬戶。

  經過初步調查,最早圈定的20余個賬戶範圍逐步縮小到蔣某等6個賬戶,而這6個賬戶都指向了一個操盤手周某。在停牌前短短的六個交易日裏,蔣某賬戶共動用資金近1億元,買入西南合成,交易金額8951萬元。一個月後復牌,這一組賬戶馬上賣出所持股票514萬股,交易金額8399萬元,盈利817萬元。

  調查逐漸聚焦到一名重組項目的主辦人保薦代表人秦宣身上。秦宣,時任東北證券北京分公司深圳市場部副總經理,2007年獲保代資格,由東北證券指派擔任西南合成重組項目的主辦人。2010年9月6日,秦宣到西南合成參加項目協調會,成為內幕信息知情人,9月中旬開始進場調查。 進一步的調查顯示,操盤手周某與秦宣關係非同一般。周某與秦宣相識于2007年的一場路演酒會,之後一直來往密切。 “秦宣到哪出差,做什麼項目,兩人都會在聊天中談到,而西南合成的重組消息正是秦宣通過電話告知周某的。”稽查人員透露。 “周某把這個信息告訴兩位老闆,經商議決定買入西南合成,並隨著內幕消息的確定逐步加倉,是一起典型的內幕交易案。”稽查人員説。

  另外,經查,直到西南合成停牌前一個交易日,秦宣操縱的任某賬戶資金已經全部用於購買西南合成,復牌後大部分賣出。經查,秦宣共買入西南合成股票9萬股,交易金額140萬元,獲利23萬元。據介紹,鋻於秦宣等人的行為涉嫌刑事犯罪,證監會將此案移送公安機關處理,秦宣已被依法逮捕,目前已移動檢察機關審查起訴,周某等人內幕交易的違法行為仍在偵查中。

  (《證券時報》快訊中心)

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