新理益集團決定擬參與“京東方A”的定向增發之後，副總經理薛飛通過控制多個賬戶操縱“京東方A”股票而獲利500余萬元。2日，中國證監會公告了對當事人薛飛的處罰，新理益集團董事長劉益謙也因牽涉其中而受到20萬元的行政處罰。

　　違規操縱過程被曝光

　　根據證監會調查，2009年5月，新理益集團決定擬參與“京東方A”的定向增發，通過其控制的上海諾達聖信息科技有限公司認購“京東方A”增發股份7億股，具體辦理人員為新理益集團副總經理薛飛。2010年初，劉益謙與上海國際信託有限公司聯絡諾達聖所持7億股“京東方A”股權受益權信託計劃事宜。

　　據了解，薛飛是通過控制“金保利”、“安泰博訊”賬戶來達到操縱“京東方A”股票的目的。根據證監會的調查，“金保利”資金賬戶對應的第三方存管銀行賬戶由新理益集團開立和控制。而“安泰博訊”賬戶操作人為薛飛，“金保利”、“安泰博訊”賬戶組2010年6月9日操縱“京東方A”的情況為：14:50:15至15:00:00，賬戶組大量連續申報買入“京東方A”45筆，申報價格區間3.68元至3.9元，申買檔位集中在0至1檔，單筆申買量與申買前5檔其他投資者申報總量比最高為21.38倍，申買總量17480000股，佔統計期間市場賬戶組申買最低價以上市場申買總量的75.3%；成交16533293股，佔統計期間市場買入成交總量的87.2%，致使股價從3.67元漲至3.88元，漲幅達5.72%。

　　為了以相對高價減持“京東方A”股票，新理益集團控制“金保利”、“安泰博訊”賬戶于2010年6月9日14:50:15至15:00:00，集中資金，以不斷提高買入申報價，連續、聯合巨量買入推高價格，導致股價以3.88元收盤(漲幅達5.72%)，使得6月10日交易價較高，跌停價(3.49元)高於以操縱時點前價格為基礎計算的跌停價。因此，“諾達聖”賬戶2010年6月10日賣出“京東方A”261825780股，賣出915608316.85元。按當時市場交易情況，應當的賣出價格為每股3.41元，扣除相關稅費3662433.27元，扣除“金保利”賬面虧損8152558.96元，以及“安泰博訊”賬戶虧損3077555.50元，賬戶組總計盈利5211381.59元。

　　劉益謙負有管理責任

　　記者注意到，作為A股最著名的定向增發參與者，新理益集團董事長劉益謙也牽涉其中，在“2007胡潤百富榜”上，劉益謙位列第234名，資産為35億元。雖然劉益謙提出，作為集團董事長，其主要負責公司的戰略工作，未參與操縱的相關行為，因此不應被認定為直接負責的主管人員，但為管理上的失職承擔領導責任，懇請證監會對其從輕或減輕處罰。

　　但證監會認為，根據現有證據，雖然不足以認定劉益謙直接指使、參與了該操縱行為，但是作為新理益集團的董事長，對公司從事的操縱行為，應當負有相應的直接管理責任。薛飛作為賬戶實際操作人，應認定為操縱行為的直接責任人員。有鋻於此，證監會認定薛飛為新理益集團操縱“京東方A”股票的直接責任人員，劉益謙承擔相應的直接責任。

　　證監會認定，新理益集團上述行為構成了“操縱證券市場”的行為，因此對新理益集團沒收違法所得5211381.59元，並處以5211381.59元罰款；對薛飛給予警告，並處以30萬元罰款；對劉益謙給予警告，並處以20萬元罰款。